浙江吉利控股集团有限公司发行16年度第二期中期票据的法律意见书.pdfVIP

书。 为出具本法律意见书，六和律师对发行人本次发行的主体资格和所应 具备的条件进行了审查，核查了六和律师认为出具本法律意见书所应核查 的文件和资料，包括涉及发行人本次发行的主体资格、有关授权和批准、 本次发行的合规性、募集资金用途、信用评级及本次发行所涉及的其他中 介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 为出具本法律意见书，六和律师特做如下申明： 1、六和律师严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则， 对本次发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证。 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并 不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意 见书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，六和律师均严格按照有关中 介机构出具的报告进行引述，该等引述并不意味着六和律师对其真实性和 准确性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容六和律师并不具备核 查和做出判断的合法资格。 3、发行人保证已经向六和律师提供了为出具本法律意见书所必需的 文件资料的正本、副本或复印件及相关口头证言，并保证所提供的所有文 件资料及证言的真实性、准确性、及时性和完整性，不存在任何虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向六和律师提供的有关副本材料或复印件 与正本原件一致。 4、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，六 和律师依赖于有关行政机关、司法机关、委托人或其他有关单位出具的证 明文件和有关说明出具本法律意见书。 5、本法律意见书是基于出具日以前公布并生效之中国相关法律、法 规和相关规定及已经发生的事实以及六和律师对事实的了解和对中国有 关法律、法规和相关规定的理解而出具。 6、本法律意见书仅供发行人注册并发行本期中期票据之目的使用， 非经六和律师书面同意，不得用作任何其他目的或由任何其他方予以引用， 六和律师也未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。六 和律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行申请所必备的法律文件， 随同其他材料一同上报，并依法承担相应的法律责任。 一、发行人的主体资格 （一）发行人系依法设立的非金融企业法人 1、发行人系于2003 年3 月24 日在浙江省工商行政管理局注册登记 成立的有限责任公司，目前的股权结构为：自然人李书福出资74700万元， 占发行人注册资本的90%；自然人李星星出资8300 万元，占发行人注册资 本的10%。 发行人现持有浙江省工商行政管理局颁发的注册号为 330000000011822 的《企业法人营业执照》，注册资本为人民币83000 万元， 实收资本为人民币83000 万元；注册地址：杭州市滨江区江陵路1760 号； 法定代表人：李书福；公司类型：有限责任公司；经营范围：汽车的销售， 实业投资，机电产品的投资，教育、房地产投资，投资管理，经营进出口 业务（范围见《进出口企业资格证书》）。 根据发行人在工商行政管理部门登记的经营范围和六和律师的核查， 发行人系一家中国境内依法设立的、具有独立法人资格的非金融企业。 因此，发行人为合法设立的非金融企业法人。 （二）发行人为交易商协会会员 经六和律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人为交易商协会会 员。 （三）发行人历史沿革合法合规 1、2003 年3 月，发行人成立 发行人于2003 年3 月24 日依法在浙江省工商行政管理局登记注册成 立，初始注册资本为2 亿元，法定代表人李书福。发行人设立时的股权结 构为：自然人李书福出资 1.8 亿元，持股比例90%；自然人徐刚出资0.2 亿元，持股比例10%。 2、2003 年4 月，增加注册资本 2003 年4 月10 日，发行人召开股东会议，并作出股东会决议：同意 股东李书福以货币 11700 万元进行增资，股东徐刚以货币 1300 万元进行 增资。增资后，公司注册资本由2 亿元增加至3.3 亿元。持股比例为：李 书福90%，徐刚10%； 2003 年4 月18 日，浙江省工商行政管理局核准了该等变更登记。 3、2003 年9 月，变更股东，增加注册资本 2003 年8 月22 日，发行人召开股东会议，并作出股东会决议： （1）、原自然人股东徐刚将10%股份转让给自然人李胥兵，公司股