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CQC 认证实践指南 ES/ZN-6 EMS第一阶段审核技术 环境管理体系审核是分两个阶段实施的，每个阶段的审核有各自 不同的目的和内容，CNAS-CC01：2007《管理体系认证机构要求》更 是明确了这一点。但是从合格评定的材料来看，有相当一部分地方公 司的审核组长不清楚一阶段审核的目的、内容及审核方式，编制的审 核计划基本与二阶段差不多：都是针对部门展开审核，一阶段审核的 部门比二阶段少一些，不能突出一阶段审核的目的。今CNAS的评审 中，评审组也提出了这个问题，认为一些档案中一阶段审核的实施不 符合CNAS-CC01中的要求。虽然评审组没有开出不符合项，但我们仍 需要重视这个问题。 因此，在本期合格评定通报中，将再次重申一阶段审核的目的、 内容，及审核计划的编制，希望审核组长们在策划一阶段审核时参照 实施。 1、一阶段审核的目的 （1）了解组织的基本情况，判断其是否具备进入二阶段审核的条件； （2）收集充分信息，为第二阶段的审核安排及确定审核重点做准备； （3）明确审核范围 2、审核内容 （1）组织EMS体系文件的评审（包括方针）； （2）环境因素的识别方法是否合理，识别范围是否充分、全面； （3）重要环境因素的评价方法是否科学，重要环境因素的确定是否 1 2012-03-26 CQC 认证实践指南 合理； （4）目标指标及管理方案的适宜性； （5）组织适用的法律法规要求及遵守情况； （6）组织在EMS体系中的职责划分和资源配置情况； （7）与重要环境因素相关的过程的识别和策划情况 （8）潜在事故及紧急情况的识别及响应措施的策划 （9）是否策划和实施了内审及管理评审 3、审核计划 一阶段审核的主要目的是收集信息，应此，在一阶段现场审核的 计划中，现场巡视是非常重要的，通过现场巡视，了解组织的现场运 作场所、范围以及环境因素等信息。通常情况下，可以安排审核组的 全体成员一起进行现场巡视。 一阶段审核不必对组织的每个部门进行审核，主要是在体系推进 部门了解组织体系策划的情况、重要环境因素的确定情况、组织法律 法规的遵守情况以及组织是否已按计划实施了内审和管理评审等情 况，以判断组织是否具备接受第二阶段审核的条件。 通过现场巡视以及与体系推进部门的沟通，确定第二阶段审核的 安排以及审核重点。 在体系推进部门进行审核时，为了提高审核效率，可以分配不同 的级别审核员审核了解不同的信息，但是对于涉及环境因素识别和重 要环境因素确定、法律法规的遵守情况等专业方面的内容，需要安排 专业人员的参与。 2 2012-03-26 CQC 认证实践指南 附件2列举了一个“一阶段审核活动安排”的例子，供大家参考。 4、一阶段审核的实施 下面就一阶段审核中的一些重点内容进行介绍： （1）文件评审 审核组应该在一阶段现场审核之前即对组织的体系文件（包括手 册和程序文件）进行评审，并结合一阶段现场审核继续其评审（如环 境因素识别、评价程序，与重要环境因素相关的运行控制程序等）， 体系文件中存在的问题需要告知受审核方，并在二阶段现场审核前完 成对文件的修订。 （2）环境因素 � 环境因素的识别程序是否合理，识别的范围是否全面：是否覆 盖组织的产品、活动、服务中的环境因素以及组织使用的产品、 服务中的可施加影响的环境因素，是否考虑三种时态和状态。 � 重要环境因素的评价方法是否科学：科学的评价方法应该有一 致性和可再现性 � 确定的重要环境因素是否反映组织的行业特点，是否有遗漏 � 识别人员和评价人员是否具备了相应的能力：如至少是理解识 别方法和评价方法的 注意：对于组织的环境因素识别过程及评价过程的具体实施情况的审核， 应该放到第二阶段展开进行。 （3）目标、指标和方案 了解组织制订了哪些目标、指标和方案，目标是否合理、方案是 否可行，主要关注组织存在违法情