转融通业务技术系统常见问题与解答.PDFVIP

转融通业务技术系统常见问题与解答 问题1：证券公司向证金公司发起请求申报后，为何没有收到应答？ 答：原因可能有： 1、证券公司报备给我公司的FDEP MR 小站号（USERID）不正确导致在深证通 FDEP 主站端没有正确配置证券公司与我公司之间的通信关系对。生产环境中，证 券公司通过填写“深证通金融数据交换平台转融通业务上线申请书”进行报备；测 试环境中，证券公司通过填写“参与人转融资业务技术系统测试申请书”进行报备。 如需变更FDEP MR 小站号，联系我公司办理FDEP 变更手续。不清楚自己MR 小 站号的证券公司可联系深圳证券通信公司 IT 托管中心咨询，联系电话 0755。 2 证券公司转融通系统中配置的证券公司FDEP MR 小站号（USERID）与报备 给我公司的FDEP MR 小站号不同，FDEP MR 小站号区分大小写。 问题2：证券公司在测试环境进行资金归还操作时，如何进行 DCOM 终端转融通相关资金划拨账户的配置？ 答：请参考深证通提供的《转融通测试 D-COM 资金账户设置》进行配置 （/main/xzzq/2012022329720.shtml ），摘抄如下： 在进行转融通相关资金划拨时，证券公司使用的D-COM 终端应按下述进行设 置： 1、在 “资金账户设置”中，需要设置如下资金账户： 资金账户名称 资金账户 账户类型 转融通资金 C016000001 转融通中间账户 转融通调账 C017000001 转融通中间账户 转融通利息费用 J017000001 转融通中间账户 转融通违约罚息 F013000001 转融通中间账户 转融通权益补偿 D008000001 转融通中间账户 2、在“资金划转账户设置”中，在银行收款账户处选择第1 步设置的这五个 账户，结算备付金账户选择证券公司的融资融券信用交易备付金户。 设置完成后再进行凭证录入。 需要说明的是，资金账户设置 “结算账号”应填写为证券公司在深圳登记分公司 的结算账号，不能填写为证金公司在深圳登记分公司的结算账号。 问题3：转融通借入申报，我公司返回 “股东代码和席位不匹配或不 存在”错，是什么原因？ 答：借入申报中填写的融资融券证券账户或融资融券托管单元与报备给我公司的 信息不同导致。证券公司应正确报备相关信息，其中，融资融券托管单元指证券 公司在结算公司沪深分公司的融资融券信用账户对应的托管单元，上海为09X 开 头的清算编号，深圳为股份托管单元。我公司将根据证券公司的报备信息对转融 通借入指令进行账户、席位等关键信息的校验，并依据报备信息进行划付。 问题4 ：证券公司违约后会引起哪些业务限制？ 答：视违约情况不同而异： 1、转融通合约归还违约：T 日清算后，如果证券公司出现合约归还违约，并 且T+1 日仍未进行归还，则T+2 日会限制该证券公司某些业务的权限，例如：提 取担保资金、提取折算率大于0 的证券、提取折算率等于0 的证券、提取可充抵 保证金证券名单以外的证券、证券（入）换资金（出）、资金（入）换证券（出）、 证券A （入）换证券B （出）、买入担保证券、卖出证券、配股/配债/增发/发行权 证等优先认购权的认购缴款、新开仓、展期等； 2、保证金比例违约：T 日清算后，如果证券公司的保证金比例没有达到证金 公司的要求，则T+1 日会限制该证券公司部分业务的权限，例如：提取担保资金、 提取折算率大于0 的证券、提取折算率等于0 的证券、提取可充抵保证金证券名 单以外的证券、买入担保证券、配股/配债/增发/发行权证等优先认购权的认购缴 款、债转股、新开仓、展期等； 3、保证金现金比例违约：T 日清算后，如果证券公司的保证金现金比例没有