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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2016 年第2 号 金鹰核心资源混合型证券投资基金 更新的招募说明书全文 2016 年第2 号 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2016 年第2 号 【重要提示】 金鹰核心资源股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”） 根据2012年1月4日中国证 券监督管理委员会《关于核准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【2012】5号）和2012年4月5日《关于金鹰核心资源股票型证券投资基金募集时间安排的确 认函》（基金部函[2012]209号）进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于 2012年5月23日备案确认（基金部函[2012]343号）后正式生效。本基金自2015年8月5日起改 名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基 金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特 定风险等等。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2016 年11 月23 日，有关财务数据截止日为2016 年9 月30 日，净值表现截止日为2016 年 9 月30 日，本报告中财务数据未经审计。 1 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2016 年第2 号 目 录 一、绪言3 二、释义3 三、基金管理人 7 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 21 六、基金的募集 60 七、基金合同的生效 60 八、基金份额的申购与赎回 61 九、基金的转换 68 十、基金的非交易过户与转托管 68 十一、基金份额的冻结与解冻 69 十二、定期定额投资计划 69 十三、基金的投资 69 十四、基金的业绩 81 十五、基金的财产 83 十六、基金财产的估值 84 十七、基金的收益与分配 88 十八、基金的费用和税收 90 十九、基金的会计与审计 92 二十、基金的信息披露 93 二十一、风险揭示 98 二十二、基金合同的终止与基金财产的清算 101 二十三、基金合同的内容摘要 102 二十四、基金托管协议的内容摘要 117 二十五、对基金份额持有人的服务 126 二十六、其它应披露事项 128 二十七、招募说明书的存放及查阅方式 132 二十八、备查文件 132 2 金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书全文2016 年第2 号 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《