贵州高速公路投资有限公司17年度第一期扶贫中期票据的法律意见书.pdfVIP

贵州恒易律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 定义 3 第二部分 声明 4 第三部分 正文 5 一、关于发行主体 5  （一）发行人的法人资格 5  （二）发行人的企业类型 6  （三）发行人的交易商协会会员资格 6  （四）发行人的历史沿革 6  （五）发行人的存续情况 7  二、本期发行程序 8  （一）本期发行的内部决议 8  （二）本期发行的注册 8  三、 本期发行的相关文件及机构 8  （一）本期发行的募集说明书 8  （二）本期发行的信用评级 9  （三）本期发行的法律意见书 9  （四）本期发行的审计 10  （五）本期发行的承销 10  四、 与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 11  （一）发行的注册金额 11  （二）募集资金用途 11  （三）发行人的治理情况 12  （四）发行人的业务运行情况 12  （五）发行人受限资产的情况 13  （六）发行人逾期还款情况 14  （七）发行人担保情况 14 （八）发行人重大诉讼、仲裁、重大承诺情况 14 （九）发行人重大资产重组情况 14  （十）本期发行的信用增进情况 15 （十一）需要说明的其他问题 17 五、 结论意见 17  地址：贵阳市云岩区中华北路 78 号世纪商务城 1806 室 第 2  页 共  19  页   贵州恒易律师事务所 法律意见书 第一部分 定 义 本意见书中，下列术语的定义如下： 1、发行人：指贵州高速公路投资有限公司； 2、本期中期票据或本期发行：指发行注册总额为10亿元、本期发行5亿元的“贵州高速公路投资有限 公司2017年度第一期扶贫中期票据”； 3、交易商协会：指中国银行间市场交易商协会； 4、《公司法》：指《中华人民共和国公司法》； 5、《管理办法》：指中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》； 6、《业务指引》：指中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务 指引》； 7、《注册规则》：指中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》； 8、《信息披露规则》：指中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》； 9、《中介服务规则》：指中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》； 10、《募集说明书指引》：指中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》； 11、原高总司：指原贵州高速公路开发总公司； 12、贵州高速集团：指贵州高速公路集团有限公司； 13、慧中会计师事务所：指贵州慧中会计师事务所有限公司； 14、《募集说明书》：指《贵州高速公路投资有限公司2017年度第一期扶贫中期票据募集说明书》； 15、新世纪资信评估：指上海新世纪资信评估投资服务有限公司； 16、兴华会计师事务所贵州分所：指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）贵州分所； 17、兴业银行：指兴业银行股份有限公司； 18、《承销协议》：指发行人与承销商签订的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》； 19、贵州德尔房开公司：指贵州德尔房地产开发有限公