专利联营、限制竞争与反垄断规制的法史学考察 - 华东师范大学学报.pdf

ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＥＡＳＴＣＨＩＮＡ ＮＯＲＭＡＬＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ Ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｎｏ．３，２０１５ 专利联营、限制竞争与 反垄断规制的法史学考察 ———以一战前后的德国为例 张陈果 （不来梅大学法学院欧盟法律政策中心，德国不来梅） 摘 要：专利法和竞争法的交叉部分，即如何适用竞争法规制滥用专利权限制竞争的法律问题，是我国知 　 　 　 识产权研究的难点。立足于我国目前专利量激增、专利法改革、反垄断执法摸索前进、竞争政策和公共利益全 面整合的现状，采用法史学研究方法，以一战前后的德国为蓝本，将专利池、限制竞争和反垄断规制放到一个 和我国当下格局具有可比性的历史语境中，统观这一问题的历史缘起、制度运行细节和宏观经济背景，可以梳 理出法律运行中的利弊得失，从而分析其对我国当下相关理论探讨及制度建设的借鉴意义。 关键词：专利联营；专利池；限制竞争；反垄断；德国；卡特尔 ＤＯＩ：１０．１６３８２／ ｊ．ｃｎｋｉ．１０００５５７９．２０１５．０３．００４ 一 问题 的提 出　 专利法和竞争法的交叉部分，即如何规制滥用专利权限制竞争的法律问题，是我国知识产权研究的 ① 难点。２００２年无锡某多媒体企业诉美国ＤＶＤ３Ｃ专利池案引发轩然大波，滥用专利池引发的反垄断问 题一度成为我国主管部门、学界和业界的关注焦点。迄今，研究这一问题鲜有法史学角度的考察。将专 利池、限制竞争和反垄断规制放到一个和中国当下格局具有可比性的历史语境中，统观这一问题的缘 起、制度土壤和经济背景，梳理法律运行中的利弊得失，分析其对我国当下制度建设的借鉴意义，恐怕是 ② 一个较为新颖也较为冒险的课题。随着我国成为专利申请大国，专利规模激增是否会造成权利滥用 ③“专利池滥用的反垄断规制”理应再度提上专利法新 而导致限制竞争，已经引起国际社会的高度关注。 一轮修改的日程，这方面的研究也应当更加深入和拓宽，为相关执法和司法提供参考。 以十九世纪末二十世纪初的德国为蓝本，因其对本文的论题最富历史借鉴意义：对内，德国历经工  本文系德国联邦和各州学术英才计划研究课题“中国和欧盟的知识产权执行”（ＥｘｚｅｌｌｅｎｚｉｎｉｔｉａｔｉｖｅｄｅｓＢｕｎｄｅｓｕｎｄｄｅｒＬｎｄｅｒ）（批准 号ＡＢＰＺｕＫ０７／ ２０１３）专项经费资助的阶段性成果。 ＤＶＤ ３Ｃ ｈｔｔｐ ／ ／ ｉｔ．ｓｏｈｕ．ｃｏｍ／ ｎ２４０１９３９７６．ｓｈｔｍｌ ① “飞利浦 专利费降价，中国碟机诉 案阶段胜利”，参见搜狐网 ： 。末次访问 ２０１３ ７ ２４ 年 月 日。 ② 参见国家知识产权局２０１１年的网页刊载报导《人民日报：中国国际专利申请量进前四》，ｈｔｔｐ：／ ／ ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｎ／ ｍｔｊｊ／ ２０１１／ ２０１１０２／ ５７５１３３．ｈｔｍｌ，末次访问２０１４年７月２２ 日；《经济学人》２０１０年１０月４ 日《专利：当然；创新：也许》一文指出，中国的专 利申请总数在２００３ ２００９ ２６％ ５．５％ ５％ ４％ １％ 年至 年间以每年 的速度递增，远远超过美国（ ）、韩国（ ）、欧洲（ ）、日本（ ），但大多是创新程 ２０１４