论竞争法对买方势力滥用的法律规制 - 华东政法大学学报.pdf

·法学论坛 ·　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 论竞争法对买方势力滥用的法律规制 刘　伟 　　［内容摘要］　近年来对买方垄断的规制引发了学术界的广泛关注和争论。 争论源自买方垄断的两面性：一面是正面效应，在卖方寡头结构的市场条件下， 买方抗衡势力可以抵消强大的卖方势力，增加消费者福利；另一面是负面影响， 买方垄断减少上游要素的购买量，压低价格，影响市场公平竞争。欧美竞争法对 买方势力滥用的规制基本采用具体案例具体分析的合理性原则，对买方合谋适 用本身违法原则，这对我国反垄断法对买方势力滥用的规制提供了有益启示。 　　［关 键 词］　买方势力　抗衡势力　合谋　合理性原则 近年来买方势力问题已成为各国竞争法普遍关注的重要问题。竞争法对买方垄断的规 制有两个层面，一是整体规范和政策立场问题，包括对买方垄断的规制是否能够沿用竞争法 对卖方垄断进行规制的分析框架，对于买方垄断需要实施强有力的规制政策还是比较温和 的态度；二是法律技术问题，包括对买方垄断的衡量是否与卖方垄断相一致等等。目前学术 界还未达成一致共识。近年来欧美等发达国家已经对买方势力展开了调查，并制定相关法 规进行政府监管。本文从买方势力定义出发，揭示其两面性，并结合欧美竞争法规制买方合 谋和买方并购的司法实践，为我国反垄断法对买方势力滥用的规制提出具体的框架和建议。 　　一、买方垄断势力与买方抗衡势力 迄今为止，学术界对买方势力还没有统一定义，归纳起来，对买方势力内涵的阐述主要 从以下两个视角展开。一是基于买方市场结构，在 １９８１年经合组织（ＯＥＣＤ）“限制性商业 〔１〕 行为专家委员会”发布的关于买方垄断势力的报告中 ， 买方势力（ｂｕｙｅｒｐｏｗｅｒ）是指在 　刘伟，华东政法大学副教授。本文系国家社科基金项 目“非横向合并反垄断法控制制度研究”（项 目号 １１ＢＦＸ０５６）、教育部人文社科研究青年基金项目“反垄断法中的量化问题研究”（项目号０９ＹＪＣＺＨ０４６）和华东政法大学 ０８５工程卓越法律人才培育与发展（学位与研究生教育类）“竞争法与产业规制”（项目号０８５０２０１１６）的阶段性研究成果。 〔１〕 ＯＥＣＤ，ＢｕｙｉｎｇＰｏｗｅｒ：ＴｈｅＥｘｅｒｃｉｓｅｏｆＭａｒｋｅｔＰｏｗｅｒｂｙＤｏｍｉｎａｎｔＢｕｙｅｒｓＲｅｐｏｒｔｏｆｔｈｅＣｏｍｍｉｔｔｅｅｏｆＥｘｐｅｒｔｓ ＲｅｓｔｒｉｃｔｉｖｅＰｒａｃｔｉｃｅｓ，Ｐａｒｉｓ，１９８１． ２４ 刘　伟　论竞争法对买方势力滥用的法律规制 交易中买方（即下游厂商）拥有的市场势力，他们会借助其优势地位或者因自身规模及其他 特征拥有战略或杠杆优势，从而较其他买方从卖方（即上游厂商）处享受更优惠的条款，以 低于竞争性的均衡价格购买产品或服务。二是基于谈判力量，１９９９年经合组织对买方势力 〔２〕 提出了新的定义， 如果某零售商可以对至少一家供应商采取某项行动，使得给该供应商 造成的长期损失在比例上明显大于对自己造成的损失，这时零售商就拥有了买方势力。这 一定义强调的是交易双方的讨价还价能力，体现了交易双方的机会成本差异。 根据买方势力的不同来源，其经济效应分为买方垄断势力效应和买方抗衡势力效应，二 者对经济社会福利的影响完全不同。对于买方垄断势力的分析，学者们都基本沿用卖方完 全垄断市场势力的分析思路。假定买方市场只有一个买方，将面对大量竞争性的供应商， 此时买方垄断势力的行使通过减少购买量来降低购买价格，从而导致了社会福利的无谓损 失。买方垄断势力的实施损害了供应商，减少了他们的利润，将他们的福利转给了垄断买 方，并阻碍了新的卖方厂商进入市场。同时会提高消费者购买产品的价格，对消费者福利造 成一定损失。因此，大多数研究者认为买方垄断势力具有负效应。独家买方垄断或者存在 几个大的买方的寡头买方垄断对市场价格产生的影响，取决于三个必要的条件：一是买方购 买量占整个市场销售量的比例比较高，二是进人买方市场存在壁垒，三是供给曲线向上倾 斜。其中进入或退出下游市场的壁垒比较高这一条件十分重要，否则卖方将拒绝买方的条 款而选择进入下游市场。当然，上游厂商在其利润遭到下游厂商买方势力挤压时，也可利用 自己的买方地位将遭