刑事诉讼诉因价值与可行性研究.pdfVIP

社会科学 2008年第 11期 陈 濂 林荫茂：刑事诉讼诉因价值与可行性研究 刑事诉讼诉因价值与可行性研究 陈 濂 林荫茂 摘 要：诉因具有衔接实体法和程序法、规范公诉权和审判权、解答司法实践中的 问题等方面的理论价值；具有 引领、指导公诉行为，保障被告人抗辩权行使 ，决定起诉 状表述和要求，分解复杂犯罪等方面的应用价值。诉 因制度符合检察制度改革的要求， 切合法院司法制度改革的方向，我 国已经具备借鉴诉 因理论和制度的条件 。 关键词 ：诉 因；理论价值 ；应用价值 ；可行性 中图分类号：D915．3 文献标识码 ：A 文章编号 ：0257．5833(2008)10．0087—06 作者简介 ：陈 濂 ，上海市卢湾区人 民检察院副检察长；林荫茂，上海社会科学院 法学研 究所研究员 (上海 200020) 刑事诉讼中的诉 因是指起诉书记载的、对应犯罪构成要件的、有证据证 明的公诉事实 。作 为一种宏观的制度框架，诉因制度虽然在我 国还没有，但诉因所涵盖的一些具体制度，如起诉状 的制作、起诉或不起诉标准 ，公诉的变更 、撤回起诉等，在我国刑事诉讼 中基本上都能找到相对 应 的规定。因此，认真进行诉 因价值与可行性研究，对于进一步完善刑事诉讼制度 ，规范公诉权 和审判权 ，切实提高诉讼效率，有效保障被告人充分行使辩护权等合法权益，具有十分重要的启 迪作用和积极意义。 一 、 诉因的价值 从诉因内涵看 ，诉因具有两个方面的价值 ：一是理论价值 ，二是应用价值 。 (一)诉因的理论价值 1．诉因具有衔接实体法和程序法的理论价值。刑事实体法规范 了犯罪构成 以及刑事责任 ， 刑事诉讼法规范了侦查、起诉 、审判程序、证据规则以及诉讼主体各方的权利义务。提起公诉追 究犯罪责任，是运用实体法和程序法的过程 ，是链接实体法和程序法 的过程。但是 ，追诉本身不 能实现这个链接 。无数次的失败追诉表明链接的不是追诉行为 ，而是追诉的内容 ，是既具有证据 证 明的、又符合特定犯罪构成要件 的事实②，即诉因。在追求定罪的 目标下，公诉人需要根据具 体罪名的犯罪构成要件 ，在大量案件材料中，选择对应于构成要件的一组一组 由证据印证 的事 实 ，当这些事实记载于起诉书时，就完成 了审查起诉阶段的链接 。显然 ，只有诉因发挥着链接的 作用 ，因为诉因是符合构成要件的、有证据印证的事实组合体 ，并通过诉状发动了这个链接。可 收稿 日期 ：2008—07—05 ① 学界对诉 因有各种理解 ，本文所论述的诉因价值以此定义为前提 。 ② 与小野清一郎所提出的 “实体形成”类同。参见 【日]中滨辰男 《美 国刑事程序 中的诉因》，司法研修所 1954年版 第 16—21页。 87 社会科学 2008年第 11期 陈 濂 林荫茂：刑事诉讼诉因价值与可行性研究 见，诉因是刑事实体法与刑事程序法之间的桥梁 。诉因制度通过规范诉因的选择、整理、记载、 变更，创新了整个刑事法学体系，并将其从理论推 向应用与实践，同时融入了执法者的因素。 诉因的选择 、整理、记载 、变更都会引起刑法学 、刑事诉讼法学 、证据学 、法律文书学的创 新发展 。特别是个罪犯罪构成要件的细化 ，证 明单位的切割划分 ，起诉书的规范表述及效力等， 都不仅仅具有实践意义，更具有学术开拓意义 。 2．诉 因具有规范公诉权的理论价值。检察权包括起诉权 、批捕权 、部分案件侦查权 、法律 监督权等。在大陆法系的刑事诉讼理论中，检察权主要是公诉权 ，是 由检察官代表国家向法院提 起公诉 ，要求法院依法开庭审判追究犯罪人的刑事责任 。除自诉案件外 ，刑事审判的启动主要来 自于公诉 ，没有检察机关的提起公诉 ，就没有法院刑事审判 。所 以，公诉是启动审判程序 的按 钮 ，直接关系到公 民、法人 的 自由和利益。公诉权的实际运用就是决定起诉 、不起诉 、撤销案 件、退 回补充侦查等，其最主要的就是选择、确定对什么犯罪事实予以起诉的权力。检察官行使 这种权力当