普遍管辖原则与补充性原则：这两个原则如何互相结合.PDF

普遍 管辖 原 则 与补 充 性 原 则 : 这两 个 原 则 如 何互相 结合 ? * ** 格 扎维埃 ·菲利普 著/黄燕 译 摘要 本文分析 了普遍管辖原则与补充性原则之 间的关系, 以及他们在实 施过程 中的困难。虽然这 两个 原则为人们所熟知,但 是,如 果要更加 适 当地应用这些原则,无论是在法律 方面还是其他方 面,仍然有一 些问题 需要解决。而且,考虑到这两个原则所必需应对的国际或国内的限制 因 素,它们往往会在较为困难的政治环境 中予以适用。这些困难在于这两 个原则都面临很多挑战。本文主 张补 充性原则代表着 普遍 管辖 原则 的 一个方面,我们应 当利用其被普遍接受的现实来进一步加强对其的运用 及其有效性。最后,本文研 究 了应采取哪 些方 法以促 成这一 目标 的实 现。 对普遍管辖原则和补充性原则的研究还会产生新的、有独创性 的成 果吗?〔 〕 大量的文章对这个 问题 已经进 行了广泛 的讨论,很难令人相 * 本 文仅 反映作 者 的看法,而不 必然 代表红 十字 国际委 员会 的观点 。 ** 格 扎维 埃 ·菲 利普是 红十 字 国际委员会 在 莫斯 科 的东 欧地 区法 律 顾 问,艾 克 斯 - 马赛 第 三大学 (U niversitiesofA ix- M arseilleⅢ ) 和西岬 大学 (U niversitiesofW esternC ape) 的教 授 。 * ** 中 国人 民大学 法学 院国际法法 学硕士 。 〔1 〕 本 文并 非 旨在 深入 研究普 遍管 辖原则 或补充 性原 则,而是 考察它 们之 间 的关 系和其 实 际适用 ,因为关 于这 两个原 则的文 章 已经很多 了。 28 国际人道法文选 信还会有什么新 的发现。然而,1998 年成立 国际刑事法 院的《罗马规 约》的通过, 以及 英 国对 智 利前 总统 奥古 斯 托 ·皮 诺切 特 (A ugusto Pinochet)和塞 内加尔对乍得前总统侯赛因 ·哈布雷 (H issèneH abré) 所 进行的司法程序,引起了关于补充性原则问题 的争论,这些争论显示 了 该原则的一些变化,虽然这些尝试多以失败 告终。而且,这个 问题的很 多方面,其中包括《罗马规约》与各 国宪法兼容 问题 以及 国家元首豁 免 权和赦免法等,都在不少国家的宪法法院得到了讨论。 分析普遍管辖 原则与补充性原则这个 问题时,必须首先从这里入 手,虽然这两个原则经过了广泛的讨论,但实际上,尽管存在着起诉 国际 犯罪行为人的国际义务,仍有各式各样的国际罪行未受惩处。在很 多的 案例中,“或起诉或引渡”(autdedereautjudicare)原则并没有运用于实 践,而且那些勇于通过国内立法尝试 以一种更为系统和具体 的方式,运 用普遍管辖原则与补充性原则的国家很快便发现,现实政治与外交方面 的约束与普遍 管辖原则这个概念相冲 突。而且不幸 的是,在很 多案例 中,政治考量超越了法律 。有时候,你会不禁思索,关于这两个原则 的讨 论是否只是一项学术活动,而不会有什么实际成果。 通过审查对普遍管辖原则和补充性原则的理解和运用,本文尝试评 价这两者之间的关系,并主张补充性原则是更好地实现普遍管辖原则所 〔 〕 追求 目标的方式。 直到现在,我们只有依靠每一个 国家的善意去保 证这些原则被善意地履行,因为国际社会 尚未制定任何处罚机制来促使 国家———在其未同意的情况下———履行它们 的义务。若考虑到过去十 年 由于国际刑事法院或是特设法庭和混合法庭的创立带来的变化,那么 这种情形会持续下去 吗? 在普遍管辖原则背后还有新的动力 吗? 补充 性原则是否就是促使普遍 管辖 原则能被更加实 际得到执行 的一个解 决 〔2 〕 两 者之 间的这 个连 接也体 现在 《罗 马 规 约 》的序 文 中 :(“或 起 诉或 引渡 ”原 则 )“申 明对于整 个 国 际社会 关注 的最严 重犯 罪,绝不 能 听之 任之 不 予 处 罚,为 有 效 惩 治罪 犯 ,必 须通 过 国家一 级采 取措施 并加 强 国际合作 ”(第 4 段) ;(普 遍管 辖原则 )“忆 及各 国有 义 务对 犯 有 国 际罪行