四川岷江水利电力股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持.PDFVIP

四川岷江水利电力股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股管理办法 第一条 为加强对四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“公 司”）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的监管， 进一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交 易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》的规定， 并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在 其名下及配偶、近亲属（包括子女、父母、兄弟、姐妹）的所有本公 司股份及其衍生品种。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 股票及其 衍生品前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定与法律责任，不得进行违法违规交易。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其 衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式提前 2 个交易日通知公司 董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项进展 情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当在获悉该事 1 项的 2个工作日内书面通知拟进行买卖的公司董事、监事和高级管理 人员，并提示相关风险。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列 情形下不得转让： （一）公司董事、监事和高级管理人员离职后6 个月内 ； （二）公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （三）法律法规和中国证监会规定的其他情形。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本 公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产 等导致股份变动，或法律、法规、证监会有关规定和公司章程限制转 让的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公 司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转 让其所持有本公司股份的，还应遵守本办法第六条的规定。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的 本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作 为次年可转让股份的计算基数。 2 第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因公司进行分红、转增等权益分派导致董事、监事和高级管理人 所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》 第四十七条的规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个 月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归本公 司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。披露 情况应包括以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）上海证券交易所要求披露的其他情况。 上述买入后6个月内卖出是指最后一笔买入时点起算6个月内 卖出的；卖出后 6 个月内又买入是指最后一笔卖出时点起算 6 个 月内又买入的。 第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖 本公司股票： （一）公司定期报告公告前 30 日内