2016年全区药品经营企业GSP对策创新.docVIP

2016年全区药品经营企业GSP 跟踪检查实施方案 　 根据《药品经营质量管理规范认证管理办法》和区局《2016年全区药品流通监管工作计划》要求，自2016年4月起，对全区药品经营企业开展跟踪检查，特制定本实施方案。　 一、工作任务 区局负责全区药品经营企业GSP认证跟踪检查组织指导工作，并对全区药品批发企业开展GSP认证跟踪检查；各市、县局负责本辖区药品批发企业的门店、药品零售连锁公司及其门店、单体药店GSP认证跟踪检查。 　 今年将重点对以下企业开展GSP跟踪检查： 　　（一）截止2015年12月31日已通过新修订药品GSP认证的药品经营企业； （二）涉嫌违反药品GSP要求或有举报的药品批发（零售连锁）企业及单体药店； （三）药品抽验出现不合格药品的企业； （四）违反有关药品法律、法规，受到行政处罚的企业； （五）其它需要跟踪检查的企业。 各市、县局应结合本地实际，统筹制定年度跟踪检查计划，年度跟踪检查比例不少于本地企业总数的30%。 二、跟踪检查实施 （一）跟踪检查时限。2016年4月开始至2016年10月底完成。 （二）现场检查组的组成。现场检查组原则由2-3人组成，检查员应从GSP认证检查员库中抽取。 （三）跟踪检查的重点 1.企业GSP运行的整体状况； 　　2.企业认证时缺陷项目的整改情况； 　　3.质量管理人员及药学技术人员在职在岗及工作开展情况； 　　4.计算机系统对药品的购销存渠道管理情况； 　　5.购销票据索取、出具和管理情况； 6.温湿度监控系统运行情况； 7.特殊药品的管理情况； 　　8.极端温度情况下冷链验证、运行情况。 药品批发企业和药品零售企业（药店）跟踪检查重点内容和要求见附件1和附件2 （四）检查的依据 　　GSP认证跟踪检查要依据《药品经营质量管理规范》（食药监总局令第13号）及其附录、《药品经营质量管理规范现场检查指导原则》、《药品经营许可证管理办法》、《药品经营质量管理规范认证管理办法》及《宁夏回族自治区药品批发企业GSP认证检查管理办法（试行）》等有关要求开展。 三、跟踪检查要求 （一）提高思想认识。GSP认证跟踪检查是落实新修订药品GSP要求的重要内容，是督促企业认真执行GSP各项规定、落实企业第一责任、确保药品质量的有效手段。各市、县局要高度重视，精心组织，结合实际工作适时安排，保质保量地完成辖区内药品经营企业的GSP认证跟踪检查工作。 （二）严肃检查纪律。跟踪检查属于监督检查范畴，赴企业检查的具体时间不得事先通知企业，以突击检查企业实施药品GSP的真实情况。要严格遵守区局药品认证检查廉政纪律规定，检查组的食宿、交通不得由被检查单位安排，保证监督检查工作公平、公正。 （三）按时上报材料。对于检查过程中发现的缺陷项目和问题，要督促企业认真整改落实；存在违法违规问题的企业，要依法及时严肃处理。跟踪检查结束后，各市局要对跟踪检查情况进行认真总结，形成书面材料，连同GSP认证跟踪检查情况统计表（见附件3）于10月20日前报送区局药品流通监管处。在执行过程中如遇到问题，请及时与区局药品流通监管处联系。 附件：1、药品批发企业（零售连锁总部）跟踪检查主要 内容及要求 2、药品零售企业（门店）跟踪检查主要内容及要求 3、GSP认证跟踪检查情况统计表附件1 药品批发企业（零售连锁总部）跟踪检查主要内容及要求 检查项目 检查主要内容及要求 GSP整体 运行情况 现场检查企业的组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件、计算机系统等是否符合新修订药品GSP要求，并与企业经营方式、范围、规模和经营活动是否相适应。企业认证后许可事项变更情况，变更是否按规定办理审批手续，以及最近一次认证或监督检查缺陷项目的整改落实情况。 人员管理 情况 现场检查质量负责人、质量机构负责人等重点岗位人员履行职责及在岗情况（通过询问、查询日常记录尤其是进货质量评审、药品养护、供应商审评、质量体系审核的方案制定和组织实施等方面的内容，签字与到岗的日期应相对应），重点是原单位在医疗机构及其他单位的执业药师的到岗情况（现场根据企业提供的花名册、合同、工资单及执业药师注册证核实企业工作人员在位履职情况）。 计算机系统 管理情况 现场检查企业不同岗位的人员实际操作情况，看计算机系统是否能覆盖企业内药品的购进、储存、销售以及经营和质量控制的全过程，是否建立质量管理基础数据库并有效运行，能否全面记录企业经营管理的信息，符合《药品经营质量管理规范》对药品经营各环节的要求。 购销票据 管理情况 现场检查企业索证索票、计算机系统、财务票据及资金账户、物流凭证及人员名册等，查看企业进货的质量管理是否按规定对供货方的资质进行严格审核以及是否规范管理购销票据，重点看票据是否真实一致，药品流向能否做到可查