北京兆泰集团股份有限公司2016年公司债券受托管理事务年.PDF

债券代码：136178 债券简称：16 兆泰01 债券代码：136293 债券简称：16 兆泰02 北京兆泰集团股份有限公司 2016 年公司债券受托管理事务年度报告 （2016 年度） 发行人：北京兆泰集团股份有限公司 北京市西城区丰汇园11 号楼丰汇大厦东侧楼19 层 债券受托管理人 中国国际金融股份有限公司 北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 2017 年6 月 重要声明 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制本报告的内容与信 息均来源于发行人对外披露的《北京兆泰集团股份有限公司公司债券2016 年年 度报告》等相关公开信息披露文件，以及北京兆泰集团股份有限公司 （以下简称 “兆泰集团”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专 业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 目录 第一章 公司债券概况4 一、发行人基本信息4 二、公司债券的批准情况4 三、公司债券基本情况5 第二章 债券受托管理人履行职责情况6 第三章 发行人2016 年度经营情况和财务状况7 一、发行人基本情况7 二、发行人2016 年度经营情况8 三、发行人2016 年度财务状况9 第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 13 一、公司债券募集资金实际使用情况 13 三、募集资金专项账户运作情况 17 第五章 发行人内外部增信机制、偿债保障措施变化情况 19 第六章 公司债券利息偿付情况20 第七章 发行人其他约定义务的执行情况21 第八章 债券持有人会议召开情况22 第九章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项23 一、信用评级情况23 二、重大诉讼、仲裁或行政处罚事项24 三、其他重大事项24 第一章 公司债券概况 一、发行人基本信息 公司中文名称：北京兆泰集团股份有限公司 公司中文名称简称：兆泰集团 公司外文名称：ZHAOTAI GROUP CO., LTD 法定代表人：穆麒茹 注册地址：北京市西城区丰汇园11 号楼丰汇大厦东侧楼19 层 办公地址：北京市西城区丰汇园11 号楼丰汇大厦东侧楼19 层 邮政编码：100032 公司网址：/ 电子信箱：zhangxuan_vip@ 二、公司债券的批准情况 2015 年7 月30 日，发行人董事会审议通过了《关于公司发行公司债券方案 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事宜的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到 期未能按期偿付债券本息时采取相应措施的议案》。2015 年 8 月 17 日，发行人 临时股东大会审议通过了上述议案，拟发行不超过30 亿元（含30 亿元）公司债 券。 经中国证监会“证监许可[2015]2715 号”文件核准，发行人将在中国境内公开 发行不超过30 亿元（含30 亿元）公司债券。本次债券将分期发行，首期自核准 之日起十二个月内完成；其余各期债券发行，自核准之日起二十四个月内完成。 三、公司债券基本情况 （一）基本情况 债券