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关于上海梅林正广和股份有限公司 2014 年度非公开发行A 股股票之保荐总结报告书 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 情况 内容 保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”） 注册地址 上海市浦东新区商城路618 号 主要办公地址 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人 杨德红 保荐代表人 云波、成曦 联系人 云波、成曦 联系电话 021 三、发行人基本情况 情况 内容 发行人名称 上海梅林正广和股份有限公司 股票代码 600073 注册资本 937,729,472 元 注册地址 上海市浦东新区川桥路1501 号 办公地址 上海市恒丰路601 号（邮电大厦） 法定代表人 马勇健 实际控制人 上海市国有资产监督管理委员会 联系人 汤爱娣 联系电话 021 本次证券发行类型 非公开发行A 股 本次证券发行时间 2014 年12 月17 日 本次证券上市流通时间 2015 年12 月17 日 本次证券上市地点 上海证券交易所 四、保荐工作概述 保荐机构根据有关法律法规以及中国证监会和上海证券交易所的规定和行 业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐上海梅林正广和股份有限公司 （以下简 称“上海梅林”、“发行人”）于2014 年12 月完成了非公开发行A 股（以下简称“本 次发行”），并持续督导上海梅林履行相关义务。保荐机构履行尽职推荐和持续督 导职责，按有关规定指定云波、成曦两名保荐代表人具体负责保荐工作。保荐机 构及保荐代表人的主要工作如下： （一）尽职推荐工作 保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对发 行人的主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文 件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的 意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行 尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照上海证券交易所的上市 规则的要求向其提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。 （二）发行人年度报告披露的督导工作 上海梅林于2014 年12 月完成本次发行后，分别于2015 年3 月31 日和2016 年4 月29 日披露了2014 年和2015 年的年度报告，保荐机构和保荐代表人分 别对上述年报进行了仔细审阅，确认上述年报的编制符合《公开发行证券的公司 信息披露内容和格式准则第2 号——年度报告的内容和格式》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等相关法律法规 的规定。 上海梅林2015 年更换会计师事务所，新聘任会计师天职国际会计师事务所 （特殊普