北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙）.PDFVIP

北京金陵华软阳明投资合伙企业（有限合伙） 关于认购阳煤化工股份有限公司向特定对象非公开发行人 民币普通股股票的承诺函 鉴于阳煤化工股份有限公司 （以下简称“*ST 阳化”）拟在中国境内非公开 发行人民币普通股股票( 以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”)，本企业拟认 购*ST 阳化本次非公开发行的股票。对于本企业本次认购*ST 阳化非公开发行的 股票，本企业特此承诺并保证，在承诺函签署时、本企业与*ST 阳化签署《附条 件生效的非公开发行股票认购协议》及《附条件生效的非公开发行股票认购协议 之补充协议》时至新增股份上市时： （1）本企业系根据中华人民共和国法律法规合法设立、有效存续且状况良 好的合伙企业，拥有与*ST 阳化签署协议和履行协议项下权利义务的合法主体资 格和所必须的所有权力、授权和批准。 （2 ）本企业及本企业执行事务合伙人最近五年内未受过行政处罚(与证券市 场明显无关的除外) 、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲 裁。 （3 ）本企业保证本企业签署的所有协议或和合同不存在阻碍本企业认购 *ST 阳化本次非公开发行的股票的限制性条款。 （4 ）本企业保证不存在任何正在进行或潜在的影响本企业认购*ST 阳化本 次非公开发行的股票的诉讼、仲裁或纠纷。 （5 ）本企业符合《上市公司证券发行管理办法》规定的非公开发行股票特 定对象的相关条件和规定，系可以购买 A 股股票的投资者。 （6 ）本企业以现金认购*ST 阳化本次非公开发行的股票，相关认购资金系 本企业的来源合法的自有资金或合法筹集的资金，且最终出资不包含任何杠杆融 资结构化设计产品及结构化安排，不存在任何结构化融资方式。除深圳阳煤金陵 产业投资基金有限公司因作为本企业合伙人对企业缴纳的出资和金陵投资控股 有限公司持有的 “兴业财富-兴利183 号单一客户专项资产管理计划”份额外， 相关认购资金不存在来源于*ST 阳化及其董事、监事、高级管理人员、关联方直 接或间接提供的资金、财务资助及补偿的情况。 （7 ）本企业不存在以任何方式为任何第三人受托持有或代为持有*ST 阳化 股份、权益的情形。 （8 ）本企业享有*ST 阳化本次向本企业定向发行的股份的全部权利、权益； 本企业与任何第三方就本企业本次认购的*ST 阳化本次非公开发行的股票不存 在任何权属争议及潜在纠纷。 （9 ）除非事先得到*ST 阳化的书面同意，本企业保证采取必要措施对本企 业所知悉的*ST 阳化本次非公开发行股票相关事宜所涉及的资料和信息严格保 密。 （10）本企业具备足够的财务能力履行向*ST 阳化缴付认购资金的义务，本 企业将最迟于*ST 阳化本次非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会( 以下 简称“中国证监会”)核准后，在*ST 阳化本次非公开发行股票方案报送中国证监 会之前，将全部股票认购款募集到位。 （11）本企业就在*ST 阳化本次非公开发行 A 股股票过程中提供的文件、资料 和信息及做出的有关陈述、说明和确认，郑重承诺如下： ①本企业已向*ST 阳化及其聘请的相关中介机构充分披露了应当披露的必 要、全部的资料和信息； ②全部文件、资料和信息是全面、完整、真实和有效的，不存在隐瞒、虚假、 篡改或误导的情况； ③复印件、传真件、扫描文件均与原件一致，内容相符； ④所有签字、印鉴、印章均为真实有效的，且依法获得了必要的授权、许可、 同意或批准； ⑤所有政府机关出具的批准文件，均为真实有效，且均在其职权范围内，或 者依法获得了必要的授权、许可、同意或批准； ⑥保证所提供信息的真实性、准确性和完整性，作出的陈述、说明和确认均 为真实、准确、完整的，不存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述； ⑦本企业对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担全部的法律责任。 （12）本企业承诺，本企业不存在《上市公司收购管理办法》第六条所示的 如下情形： ①负有数额较大的债务，到期未清偿，且处于持续状态； ②最近 3 年有重大违法行为或者涉嫌重大违法行为； ③最近 3 年有严重的证券市场失信行为； ④法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 （13）本次非公开发行完成后，本企业与*ST 阳化所从事的业务不会因本次 非公开发行导致新增同业竞争或潜