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主办券商执业质量负面行为清单
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主办券商执业质量负面行为清单
序号 行为类别 行为描述
通过BPM 报送申请挂牌材料被全国股转公司受理处驳
1 受理材料
回。
2 挂牌条件 申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报。
3 信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。
信息披露
4 信息披露文件存在内容错误。
5 未按照反馈意见要求回复。
推荐挂牌
6 回复 中介机构意见前后矛盾,或者中介机构间意见不一致。
负面行为
7 针对同一问题反馈三次(含)以上。
8 内 核 内核工作不符合《内核工作指引(试行)》的要求。
披露及挂牌 披露及挂牌事务办理不符合《股票挂牌业务操作指南
9
事务 (试行)》的要求。
10 程序和形式 存在文件报送程序和形式要件问题。
11 其他 其他推荐挂牌执业负面行为。
日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行
12
日常业务 办理。
13 报送的挂牌公司董监高信息有误。
14 未严格按照相关规定出具合法合规性意见。
15 股票发行 对挂牌公司股票发行备案材料未尽事前审查职责。
备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出
16 挂牌后督
函。
导负面行
17 为 对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查
职责。
18 未按要求及时、准确提交定期报告事前审查表。
信息披露 信息披露文件应更正/补发但未通过BPM 系统的更正/
19 补发通道,或应线下更正/补发但未通过线下更正/补发
通道。
重大资产重组信息披露文件存在明显缺失或严重错误等
20
情形。
序号 行为类别 行为描述
因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管
21
监管意见函 意见函。
或问询函 收到全国股转公司问询函,且问询后发现存在未勤勉尽
22
责情形。
23 报送的挂牌公司涉税信息不准确。
其他
24 其他发现的负面监管事项。
25 在转让日的9:30 未对做市股票发布买卖双向报价。
前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000 股
26
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