瑞茂通供应链管理股份有限公司2016年度独立董事述职报告.PDF

议案三： 瑞茂通供应链管理股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告 作为瑞茂通供应链管理股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我 们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，独立、忠实、勤勉、尽责 的行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司持续发 展，积极出席公司2016年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了 独立客观的意见，忠实履行独董职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公 司和广大股东尤其是中小股东的利益。现将我们在2016年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 王丰，男，1977 年生，北京大学企业管理博士，2000 年9 月-2002 年3 月任 上海市有线网络有限公司项目经理，2006 年 9 月至今任和君集团副总裁，和君 商学院副院长，资深合伙人。2015 年 11 月30 日至今任公司第六届董事会独立 董事。 周宇，女，1975 年生，西南财经大学会计学博士，会计学专业副教授，硕士 研究生导师，中国注册会计师，注册税务师。2002 年 7 月至今任职于河南财经 政法大学，现任河南财经政法大学国际会计系系主任。2015 年 11 月30 日至今 任公司第六届董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2016年度，公司依照法定程序召集了12次董事会会议，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合《公司法》、《证券法》等有关法律 以及《公司章程》的规定。我们按时出席了公司董事会会议，没有对提交审议的 各项议案及其他事项提出异议，出席会议的具体情况如下： 参加董事会情况 参加股东大会情况 姓名 应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大会的次 董事会 席次数 席次数 次数 次未亲自参 数 次数 加会议 王丰 12 12 0 0 否 1 周宇 12 12 0 0 否 1 （二）会议表决情况 2016年度，我们认真履行独立董事的职责，及时了解公司的经营信息，全面 关注公司的发展状况。按时出席公司召开的董事会，没有缺席或连续两次未亲自 出席会议的情况；会议召开前我们认真审阅相关议案，积极参与讨论并提出合理 化建议；会议表决中我们对所有审议议案均投了同意票，未对议案及其他事项提 出异议。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 本年度我们对关联交易事项审议情况如下表： 会议时间 会议届次 审议议案 参会独董 2016年4月 第六届董事会 《关于2016年度日常关联交易预测的 王丰、周 15日 第五次会议 议案》 宇 2016年11月 第六届董事会 《关于拟转让北京中瑞瑞兴供应链管 王丰、周 22日 第十三次会议 理有限公司40%股权暨关联交易的议 宇 案》 我们对以上关联交易予以事前认可，同意提交董事会审议；并就上述关联交 易的公允性等事项发表独立意见。我们认为：上述关联交易符合市场交易原则， 不存在损害公司和股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合中国证 券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）、上海证券交易所的有关规定。 董事会审议相关议案时，关联董事回避表决，审议程序符合法律、法规和相关公 司治理制度的规定。 （二）对外担保及资金占用情况 2016年4月15日，公司