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　　摘要：在对社会资本、吸收能力和创新绩效的相 　　摘要：在对社会资本、吸收能力和创新绩效的相关文献进行研究之后，提出三者的整合分析框架，以此作为本研究经验分析的理论支持。通过对94 家广东企业的问卷统计结果表明，社会资本和吸收能力分别对企业创新绩效存在显著的正向影响，而吸收能力对社会资本与创新绩效之间则存在着显著的调节效应。 　　 　　关键词： 科学学与科技管理；社会资本；吸收能力；创新绩效；调节效应 　　 　　0 引言 　　 　　技术的发展、环境的不确定性，使得技术创新日益成为一种复杂性活动，单个企业很难独自完成越来越复杂的创新活动，因而寻求构建开放式创新系统。欧共体创新调查显示，只有很少的企业或组织单独进行创新，大部分的创新项目是由多个组织共同协作完成的。当今没有哪一家企业能像1970 年代到1980 年代初期的IBM 和ATT 公司那样，对所有相关领域的学科进行研究。尽管现在的市场竞争非常激烈，但是合作创新和合作竞争形成潮流。企业的合作对象包括供应商、销售商、顾客、大学、科研机构、其他组织等，甚至过去的竞争对手，今天也开始合作，目的使通过与企业外部的社会组织和机构产生多种联系以获得发展资源。这些组织和机构的集合体就是企业社会资本的重要内容。那么，社会资本对企业创新绩效究竟有着怎样的作用？同时，在利用社会资本进行合作创新过程中，企业对合作机构知识传递和技术溢出的吸收能力对最终创新绩效又会起到怎样的直接或间接的影响？ 　　 　　1 文献回顾与理论假设 　　 　　1.1 相关概念与研究维度 　　1、社会资本的内涵与维度。目前主流文献存在四类典型的社会资本概念界定：一是关系网络说（Coleman，1988）[1]，认为社会资本从形式上来看就是社会关系网络，是嵌入在两个参与者或更多的参与者之间的关系结构，参与者有目的地建立人际关系并且延续下去，以便达到自己的目的。二是诚信及准则说（Pumtnan，1993；Fukuyama，2000）[2-3]，认为社会资本是嵌入社会中的诚信、非正式的准则和价值观。三是资源说(Burt，1992； Baker，2002) [4-5]，认为社会资本是指通过人际和企业关系网络所能得到或动员的多种资源。四是能力说(Portes，1995；边燕杰，2000) [6-7]，认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力。借鉴以上观点，本文将社会资本定义为：企业与外部社会建立的各种联系，通过这些联系可以获取企业内部稀缺的实际或潜在的多种资源。它主要包括产业界内（企业与供应商、客户、竞争对手、其他企业之间）的社会资本、产业界外的（企业与政府、大学和研究机构之间、即官产学研）的社会资本两大类。 （ lilate)及应用产生于企业外部的技术知识。ZahraGeorge(2002) [8]将吸收能力归为两大类能力:潜在吸收能力(Potential Absorptive Capacity,简称PACAP)(包括知识获取和消化能力)和实现吸收能力(Realized Absorptive Capacity,简称RACAP)(包括知识整合和利用能力)。潜在吸收能力是企业利用外部知识的前提,是企业在外部环境中搜索、获取和消化外部知识的能力,潜在吸收能力使企业具备了战略柔性,能够灵活应对外部环境的变化。实现吸收能力是指企业整合外部新知识和已有知识,通过创新活动创造新知识并产生经济效益的能力。结合以上观点，本文将吸收能力归纳为知识的辨识与获取能力、知识消化能力和知识的共享与整合能力三个维度。 　　 　　1.2 理论假设 　　1、企业社会资本与创新绩效。在现有为数不多的定量研究中,一些学者从企业社会资本的特征维度出发,提出大型跨国企业的内部社会资本可通过影响业务部门间资源交换的程度从而影响产品创新(Tsai and Ghoshal,1998) [9],新兴技术型企业和关键客户之间的社会资本亦能促进新兴企业从这种关系中获取知识从而促进新产品开发(Yli-Renko et al.,2001) [10]。另一些学者基于企业与各种外部实体之间的联系,直接或间接地证实了这些联系对企业技术创新绩效的促进作用(Cooke and Clifton,2002;张方华,2004) [11-12]。尽管McFadyen 和Cannella(2004)[13]的研究对于社会资本与知识创造之间的关系提出了非线性的不同观点，但总的来说，大多数学者认可了社会资本对知识创造乃至技术创新的促进作用。 　　基于以上分析，本文提出假设1：企业的社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。 　　H1a 产业界内的外部社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。 　　H1b 产业界外（官产学研）的社会资本与企业创新绩效呈正相关关系。 　　2、吸收能力与创新绩效。由于