广东生益科技股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评.PDF

广东生益科技股份有限公司董事会关于公司 内部控制的自我评估报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、前言： 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：通过建立内控制度，合 理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战 略，实现公司长期持续良性经营。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部 环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：《上海证券交易所上市公司内部控制指引》规定的目标设 定、内部环境、风险确认、风险评估、风险管理策略选择、控制活动、信息沟通、检查监督等八项要素，财政部等五部 委《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素，以及财政部 等五部委下发的《关于印发企业内部控制配套指引的通知》的有关内容。 本公司根据上述各内控要素的要求并结合自身建立内控的实际情况，披露本公司内控情况。 二、 本公司内部控制组织架构基本情况： 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公 司内部控制指引》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》等法律、法规和监管通知要求，建立了比较规范、完善 的公司治理结构，健全现代企业制度，规范公司运作。 公司已经形成了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构，各司其 职、各尽其责、相互协调、相互制衡的法人治理结构。公司董事会下设审计委员会以及薪酬与考核委员会，公司机构的 设置及职能的分工符合内部控制的要求： ●股东大会：公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定。公司历次股 东大会的召集、召开均由律师进行现场见证，并出具股东大会合法、合规的法律意见。 ●董事会：公司董事会组成科学，职责清晰，制度健全。独立董事制度得到有效执行，现有董事会中独立董事有三人， 占董事会总人数的三分之一，三名独立董事分别为财务、管理和电子行业方面的专业人士；董事会下设审计以及薪酬与 考核两个专业委员会。 审计委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的主要职责是：提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的 内部审计制度及其实施、负责内部审计与外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息及其披露、审查公司的内控制度。 薪酬与考核委员会的主要职责是：研究总经理及相关人员考核的标准，进行考核并提出建议、研究和审查董事、监 事、总经理、财务总监、董事会秘书的薪酬政策与方案。 ●监事会：公司监事会由3名监事组成。行使法律、法规、公司章程及股东大会授予的职权，对股东大会负责并报 告工作，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 1 ●经理层：公司总经理等高层管理人员均按照法律、法规、公司章程、董事会授权范围内主持日常经营工作。 ●审计委员会及董事会办公室：在审计委员会的指导下，公司董事会办公室负责组织公司内部控制制度建设及执行 情况的审查活动。 以上组织架构，我们认为是运行有效，可以基本实现对公司内控的要求。 三、 公司内部控制制度建设情况。 公司经过多年的摸索与实践，走出了一条“以过程控制为主轴，以ISO体系为蓝本，以ERP信息管理系统为管理平台” 的多点有机组合、多种控制方式综合运用的具有生益特色的内控管理体系。 公司建立了如下管理体系和系统： 1、 质量管理体系：本公司质量管理体系是依据ISO/TS16949技术规范要求建立的。该体系覆盖了材料认证、采购、 生产、检测、物流、产品销售以及售后服务等全过程的质量控制和管理，以保证提供的产品和服务满足客户规 定的要求。 2、 环境管理体