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基金行业数据 集中备份接口规范 （征求意见版） 二○一五年十二月 目录 目录 2 1. 总则 4 2. 术语定义 4 3. 基本要求 8 4. 数据接口 10 4.1. 信息格式 10 4.2. 数据报送机制 11 4.3. 接口文件名定义 12 4.4. TA业务代码 13 4.5. 业务数据项 14 4.5.1. 开户确认业务101 15 4.5.2. 销户确认业务102 18 4.5.3. 客户资料修改确认业务103 19 4.5.4. 撤销交易账号确认109 22 4.5.5. 变更交易帐户确认158 23 4.5.6. 认购业务数据项120 23 4.5.7. 认购结果业务数据项130 25 4.5.8. 申购业务数据项122 27 4.5.9. 定期定额申购业务数据项139 29 4.5.10. ETF一次申购业务数据项191 31 4.5.11. ETF二次申购业务数据项192 33 4.5.12. 赎回业务数据项124/定时定额赎回163 36 4.5.13. 强制赎回业务数据项142 39 4.5.14. ETF一次赎回业务数据项193 41 4.5.15. ETF二次赎回业务数据项194 43 4.5.16. 预约赎回业务数据项125 45 4.5.17. 撤预约单业务数据项153 48 4.5.18. 转托管业务数据项126 51 4.5.19. 转托管入业务数据项127 52 4.5.20. 转托管出业务数据项128 54 4.5.21. 设置分红方式业务数据项129 55 4.5.22. 份额冻结业务数据项131 57 4.5.23. 份额解冻业务数据项132 58 4.5.24. 非交易过户业务数据项133 59 4.5.25. 非交易过户出业务数据项135 61 4.5.26. 非交易过户入业务数据项134 62 4.5.27. 基金转换业务数据项136 64 4.5.28. 基金转换出业务数据项138 66 4.5.29. 基金转换入业务数据项137 67 4.5.30. 分红业务数据项143 68 4.5.31. 强增业务数据项144 70 4.5.32. 强减业务数据项145 71 4.5.33. 开通定期定额协议业务数据项159 73 4.5.34. 撤销定期定额协议业务数据项160 74 4.5.35. 变更定期定额协议业务数据项161 75 4.5.36. 比例配售失败149 76 4.6. 文件汇总数据项 78 4.6.1. 帐户信息通知92 78 4.6.2. 交易确认94 82 4.6.3. 份额对帐95 85 4.6.4. 分红信息96 86 4.6.5. 基金TA参数(T1) 87 4.6.6. 基金运作信息(T2) 90 4.6.7. 跨境基金计税参数(G1) 90 5. 附录A 接口文件规范数据类型定义 91 6. 附录B 数据字典 92 7. 附录C 文档修改记录 114 总则 为实现基金行业数据（含公募、私募产品）的集中备份，促进基金业整体数据安全与行业发展，在原中国结算《开放式基金TA数据集中备份接口规范（TXT）》基础上进行修订和扩展，形成此规范。 本规范发布后，基金TA（或管理人）应将系统中公募、私募登记数据合并在一起，按照本规范要求进行报送，原中国结算《开放式基金TA数据集中备份接口规范（TXT）》停止使用。 本规范包含信息格式、接口文件名定义、业务数据项、文件汇总数据项等章节。基金TA（或管理人）按照“文件汇总数据项”章节报送TXT文件，其中针对不同业务各字段是否必填，参照“业务数据项”章节。 本规范适用对象包括基金管理公司TA和其他相关单位。 术语定义 2.1基金业务当事人 基金发起人—基金发起人是指以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的人。 基金管理人—基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。 基金托管人—基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构，一般由商业银行承担。 注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人帐户保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。 基金持有人—基金持有人是指持有证券投资基金份额的投资人。 基金销售人—销售基金的法人或自然人。目前的销售方式有直接销售和代理销售两种。 2.2业务种类 开户—基金投资人申请设立基金数量帐户和资金帐户的业务。 注册（过户）登记基金账号（或称TA基金账号）—注册登记人为基金投资人设立的基金数量帐户，用于记录和保存持有人的基金单位数量。 直销—基金管理人直接面向基金投资人销售基金。 代销—基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。 认购—投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。 申购—投资人申请购买已经成立的开放式