第三章联交所期权结算所参与者资格.PDF

第三章 聯交所期權結算所參與者資格 聯交所期權結算所參與者資格的類別 301. 聯交所期權結算所董事會有權設立可參與由聯交所期權結算所提供 的結算服務的聯交所期權結算所參與者資格的類別，並有權對每個已 設立的類別附加不同的權利、利益、義務及責任。 302. 聯交所期權結算所參與者可按以下任何一個類別登記： (1) [已刪除] (2) 直接結算參與者─ 除可替其為本身戶口買賣的期權結算 所合約結算外，尚可替其代表客戶買賣 的期權結算所合約進行結算；或 (3) 全面結算參與者─ 除可替其為本身戶口或代表客戶買賣 的期權結算所合約進行結算外，亦可替 其代表非結算參與者的期權結算所合 約進行結算，倘其與該非結算參與者訂 有結算協議書。 在所有情形下，該等期權結算所合約的結算均須依據及受制於此等結 算規則而進行。 資格 303. 若要註冊成為聯交所期權結算所參與者，申請人必須與聯交所期權結 算所簽訂一份聯交所期權結算所不時規定其形式的協議書，並能夠符 合結算規則第 條的每項要求，及必須在聯交所期權結算所信納的 403 情況下，證明其在任何時候均符合該等要求的能力。 申請 304. 申請成為聯交所期權結算所參與者或更改聯交所期權結算所參與者 所註冊的聯交所期權結算所參與者資格類別，必須根據結算運作程序 以書面提出，並須連同聯交所期權結算所董事會不時規定的行政手續 費用一併繳交。 305. 申請成為聯交所期權結算所參與者的各申請人須以其註冊為期權買 賣交易所參與者的同一名義提出申請。 306. 【已刪除】 3 - 1 307. 各申請人必須向聯交所期權結算所董事會提交其處理申請個案所需 的證明、聲明、陳述、承諾、文件及進一步資料。 批准 聯交所期權結算所董事會有權拒絕任何根據結算規則第 條遞交的 308. 304 申請。如聯交所期權結算所董事會拒絕接納成為聯交所期權結算所參 與者的申請，申請人可於收到聯交所期權結算所董事會決定後 個營 14 業日內，以書面形式向參與者准入上訴委員會提出上訴 。參與者准入 上訴委員會的決定將為最終及具有約束力。 309. 聯交所期權結算所董事會將向各申請人發出批准或拒絕其申請的書 面通知。任何獲批准之申請須受聯交所期權結算所董事會酌情認為適 宜的條件，尤其是結算規則第 條之該等條件所規限。如該等條件 403 不能於批准通知所訂的時限內（或聯交所期權結算所董事會允許的較 長期間）符合，則是項批准便作暫停或撤銷論而無需另行通知。倘聯 交所期權結算所認為由於聯交所期權結算所參與者的運作能力有 限，亦可全權決定限制聯交所期權結算所參與者只可進行某類型及/ 或某數量的在交易所交易的期權業務。 310. 於接獲批准通知書時，申請人須向聯交所期權結算所（或按聯交所期權結算所指 示）繳付有關其儲備基金初次供款的