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关于ETF登记结算业务与数据接口说明（测试用稿） 一、账户体系 1、投资者账户 深圳A股账户可用于ETF基金份额的现金认购、组合证券认购、交易、申购及赎回。 深圳证券投资基金账户只能用于ETF份额的现金认购和交易。 2、参与人交收账户 结算参与人使用其证券交收账户完成基金份额和组合证券的交收，使用其结算备付金账户完成基金份额的认购、交易、申购及赎回的资金交收。 二、ETF认购、登记与份额标准化 1、ETF网上现金认购 ETF网上现金认购采用“连续认购方式”，认购期内的结算数据和资金交收流程与LOF发行相同，对于每日申报的认购委托进行滚动交收。若券商在N日申报了认购委托，则在N日和N+2日分别收到如下数据： N日：通过SJSGF.dbf收到业务类别为’A0’（全部认购记录）和’A1’（认购不确认记录）的数据，通过SJSZJ.dbf收到用途代号为’E003’（认购资金）的数据； N+1日：通过SJSZJ.dbf收到用途代号为’E003’（无效认购资金冲账）的数据； N+2日：通过SJSGF.dbf收到业务类别为’A1’（认购不确认记录）、’A3’（认购结果记录）和’A6’（全部有效认购记录）的数据。 若券商在N+1日继续申报ETF认购委托，则分别在N+1日和N+3日收到上述数据。 2、ETF网下组合证券认购 结算公司根据基金管理人提供的网下认购数据，将投资者用于认购的组合证券划入