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票据无因性的相对性 !夏林林 闫 辉 ［内容提要］ 在国际上具有普遍意义的票据法理论中，票据无因性应当是绝对的，不受任何其他法律 关系的影响。而票据无因性的绝对性原则已在我国票据立法中被突破，成为中国票据法的特色。本文从票 据法相关理论和票据法司法实践的双重角度，对票据无因性的性质以及票据无因性给理论界和司法实践 带来的困惑进行分析，从而阐述作者对票据无因性的相对性的再认识。 票据无因性是票据的一个整体的独特性质，其包含了票据无因性的绝对性与相对性两部分。在通常情 况下，应当将票据的无因性作为票据立法和票据法律适用的普遍原则，同时将其相对性作为例外情形。而 正确适用票据无因性的相对性的前提条件是：在票据尚未转让的情况下，票据纠纷的当事人是票据基础关 系的直接债权债务当事人；在票据业经转让的情况下，票据基础关系的当事人是票据关系中直接的背书人 与被背书人，即票据背书的直接前手和后手，也就是说，票据无因性中的例外情形，仅应适用于票据关系当 事人与票据基础关系的直接债权债务人相互重合的情况。只有这样，才能保证票据经济职能的充分发挥和 顺利实现，同时也才能有效地保护票据上最基本最直接权利人在票据关系及其基础关系中所共同拥有的 合法利益。 一、对票据无因性的理论认识 此，票据的无因性可以说既是票据关系与票据基础关系 票据无因性的基本含义。 之间的分水岭，又是维护票据关系独立性的屏障。在完 票据具有无因性。所谓无因，是指票据如果具备票 善的市场经济体系中，该分水岭的清晰度是显而易见 据法上的条件，票据权利就成立，至于票据行为赖以发 的，该屏障也是规则而绝对的。所以，票据无因性的绝对 生的原因，在所不问。也就是说，持票人不必证明其取得 性一直为票据法理论界所坚持。 票据的原因，仅依票据上所记载的文义就可请求给付一 我国票据法对票据无因性理论的立法突破。 定的金额。凡在票据上签名的自然人或单位，不管什么 随着我国票据法及其司法解释的制定与实施，票据 原因，都应按票据所记载的文义负责。票据债务人不得 无因性的绝对性原则已经确定无疑地在票据立法上被 以自己与出票人或自己与持票人的前手之间存在的抗 突破，成为了中国票据法的特色。这一突破的主要基础 辩事由对抗持票人。 性条文就是票据法第十条的规定，即“票据的签发、取得 票据无因性在票据法理论体系中的意义。 和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关 国际通用的有关票据法律，都是将票据的无因性作 系和债权债务关系。票据的取得，必须给付对价，即应当 为票据单纯而绝对的特性来加以规定的，其间没有任何 给付票据双方当事人认可的相对应的代价。”其他类似 例外条款的规定，也就是说，在国际上具有普遍意义的 规定，如票据法第二十一条、第七十四条、第八十三条和 票据法理论中，票据无因性应当是绝对的，不受任何其 第八十八条的规定，以及最高人民法院《关于审理票据 他法律关系的影响。我们暂且将票据法的这一理论称为 纠纷案件若干问题的规定》（以下简称《规定》）第!条、第 票据无因性的绝对性。之所以票据法理论将票据的无因 条、第 条、第 条、第 条、第 条、第 条等条款，实 # $% $ $’ () 性规定为绝对的特性，笔者理解，是因为票据本身作为 际上都是对票据法第十条规定的具体适用。这些法律条 一种独立的有价证券，在市场流通和商品经济交往中具 文的制定，既引起了我国票据法理论界的争论，又在司 有其独立于其他经济关系和法律关系的经济职能。如汇 法实践中产生了许多关于具体法律适用的认识上的困 兑职能、信用职能、支付与结算职能以及融资职能。一旦 惑，亟待澄清和解决。 设定了一张票据的表面内容，也就对票据上的票据权