国泰智能汽车股票型投资基金.PDF

国泰智能汽车股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一七年六月 招募说明书 目 录 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人23 第五部分 相关服务机构26 第六部分 基金的募集28 第七部分 基金合同的生效31 第八部分 基金份额的申购与赎回32 第九部分 基金的投资42 第十部分 基金的财产48 第十一部分 基金资产估值49 第十二部分 基金的收益与分配54 第十三部分 基金费用与税收56 第十四部分 基金的会计与审计58 第十五部分 基金的信息披露59 第十六部分 风险揭示65 第十七部分 基金的终止与清算68 第十八部分 基金合同内容摘要70 第十九部分 托管协议内容摘要86 第二十部分 对基金份额持有人的服务 106 第二十一部分 其他应披露事项 108 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 109 第二十三部分 备查文件 110 1 招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015 年7 月17 日证监许可【2015 】1697 号文注册，并依据中国证监会机构部函 【2017 】1099 号文（《关于国泰智能汽 车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会环 境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况 下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品 种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资 人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 1 招募说明书 基金管理人依照恪尽职守、诚实信