定期现场检查报告-河南森源电气股份有限公司.PDF

定期现场检查报告 保荐机构名称：中原证券股份有限公 被保荐公司简称：河南森源电气股份有限公 司 司 保荐代表人姓名：牛柯 联系电话：0371 保荐代表人姓名：陈军勇 联系电话：0371 现场检查人员姓名：牛柯 现场检查对应期间：2016 年8-12 月 现场检查时间：2016 年12 月5 日-9 日、12 月26 日-12 月30 日 一、现场检查事项 现场检查意见 不 适 （一）公司治理 是 否 用 现场检查手段：查阅了公司的三会会议文件、总经理办公会会议文件，获取并核对 了公司最新的章程及各项治理制度，就相关事项对公司部分董事、高管进行了访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段：查阅了各项内部审计制度及规章制度、内审部门工作报告、工作计 划等，就内部审计具体执行情况对内审部门负责人进行了访谈。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √ 门 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √ 部审计部门（中小企业板上市公司适用） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √ 部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 司适用） 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板 √ 上市公司适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部