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第四章 金融市场媒体 本章基本结构 第一节．货币经纪人。 第二节 证券经纪人 第三节 证券承销人 第四节 外汇经纪人 本章重点问题 1. 货币经纪人的概念、货币经纪人产生的条件、获利的途径。 2．货币经纪人的主要类型、主要活动领域和方式。 3．何谓证券承销人？证券承销人的主要活动领域和方式。 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外： 1.具有中华人民共和国国籍； 2.按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上； 未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上； 3.身体状况良好； 4.具有良好的职业道德； 5.具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力； 6.中国证监会要求的其他条件。 第一节 货币经纪人 一、什么是货币经纪人？ 经纪人：市场上为买卖双方成交撮合并从中收取佣金的商人或商号。 货币经纪人：在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商人。 货币经纪人包括 货币中间商 票据经纪人 短期证券经纪人 二、货币经纪人的获利获利途径 相同途径： 1、收取佣金 2、赚取差价 第二节 证券经纪人 一、证券经纪人同 客户之间的关系 1、委托代理关系 2、债权债务关系 3、信任关系 4、买卖关系 证券公司申请从事受托投资管理业务，必须具备下列条件： 1、经中国证监会批准为综合类证券公司； 2、具有不低于人民币2亿元的净资本； 3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录； 4、经营行为规范，近1年内没有受到行政处罚； 5、有健全的内部风险控制制度； 6、中国证监会规定的其他条件。 委托代理关系 委托形式：当面委托、电话委托 买进委托、卖出委托 委托指令：市价指令 限价指令 阻止损失指令 受托人享有下列权利： 1、收取受托投资管理佣金； 2、合同规定的其他权利。 （二）受托人必须履行下列义务： 1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则，以专业技能管理受托投资，保护委托人的利益，不从事任何有损委托人利益的活动； 2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正； 3、对委托人的财产状况、风险承 受能力及投资偏好等进行调查； 4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资； 5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产； 6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（1）编制报告的日期，（2）委托人的投资组合在该日期的成分和价值，（3）委托人投资组合价值变动情况； 7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存，交易记录等资料至少保存7年； 8、及时妥善处理委托人的查询； 9、按月编制受托投资管理业务报告，并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告； 10、合同规定的其他义务。 委托人享有下列权利： 1、获得委托投资的投资收益； 2、监督委托投资的经营状况，获取委托投资的经营状况和财务状况资料； 3、合同规定的其他权利。 委托人必须履行下列义务： 1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料； 2、按照合同规定向受托人交付委托投资