2015年年股东大会的法律意见书-大连港股份有限公司.PDF

辽宁华夏律师事务所 关于大连港股份有限公司 二〇一五年年度股东大会的法律意见书 辽华律见字 ［2016］023号 致：大连港股份有限公司 辽宁华夏律师事务所接受大连港股份有限公司 （以下简称 “公司”）的委托， 指派律师包敬欣、刘翠梅出席了于2016 年6 月28 日召开的公司二〇一五年年度 股东大会 （以下简称 “本次股东大会”），并根据 《中华人民共和国公司法》（以下 简称 “《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 “《股东大会规则》”）、 《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称 “《网络投票 细则》”）等有关法律、法规、规范性文件及现行有效的 《大连港股份有限公司章 程》（以下简称 “《公司章程》”）规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席 本次股东大会的人员资格和会议召集人资格以及本次股东大会的表决程序、表决 结果等重要事项的合法性出具法律意见书。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公告， 并依法对其法律意见承担法律责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司 提供的与出具本法律意见书有关的所有文件材料和证言进行了审查验证，现出具 法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 （一）本次股东大会的召集 公司于2016年3 月24 日召开了第四届董事会2016年第2 次会议，审议批准 《关于召开2015年度股东大会的议案》，并授权公司董事会秘书根据公司章程及 有关监管规则的规定，适时发布2015年度股东大会会议通知。 基于上述，本所律师认为，公司本次股东大会系由公司董事会召集，本次股 东大会的召集程序符合 《公司法》、《股东大会规则》及 《公司章程》的相关规定。 （二）本次股东大会的通知 公司于2016年5月13 日在香港联合交易所有限公司网站（.hk） 以及公司网站 （）上发布了 《大连港股份有限公司股东周年大会通 告》；于2016 年5 月14 日在 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券 时报》及上海证券交易所网站 （）、公司网站 （）上 发布了 《大连港股份有限公司关于召开2015年年度股东大会的通知》。 由于公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在股东 大会通知公告中对网络投票系统、时间和操作流程做出了明确说明。 根据前述通知及公告，公司董事会已就召开本次股东大会提前45 日以公告方 式向全体股东发出通知，通知的内容包括召集人、会议时间、地点、会议方式、 会议审议事项、投票方式、会议出席/列席对象、股权登记日、登记方法以及联系 方式等内容，本次股东大会通知内容和程序合法。 （三）本次股东大会的召开 经本所律师验证，本次股东大会于2016 年6 月28 日上午如期在召开现场会 议，由公司董事长主持。本次股东大会召开的实际时间、地点以及方式与会议通 知中一致。 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司通过上海证券交 易所股东大会网络投票系统和互联网投票平台向股东提供了网络投票平台。网络 投票的时间和方式与会议通知公告内容一致。 经核查，本所律师认为，本次股东大会召开程序符合 《公司法》、《股东大会 规则》和 《公司章程》的规定。 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序合法。 二、本次股东大会出席人员的资格、会议召集人的资格 （一）经核查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共95名，代表股 份3,672,390,890股，占公司有表决权股份总数的65.504482%。其中A 股股东及代 91 A 2,357,215,920 H 4 H 理人 名，代表 股股份 股； 股股东及代理人 名，代表 股 股份 1,315,174,970股。 本所律师验证了出席现场会议的股东和股东代理人的身份证明、持股证明、 授权委托书、公司的股东名册等相关证件和材料，证实出席现场会议的股东及股 东代理人具备出席股东