舒泰神（北京）生物制药股份有限公司内部控制自我评价报告.PDF

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2013-03-07 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 内部控制自我评价报告 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司( 以下简称“公司”) 按照《公司法》、 《证券法》、《会计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规 范》（财会[2008]7 号）、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》（财会[2010]11 号）以及《关于做好上市公司2012 年年度报告披露工作的通知》等有关法律法 规的相关要求，对公司2012 年度内部控制制度的建立与执行情况进行了认真全 面的自查，通过核查公司现行各项管理制度、了解公司各部门在内部控制方面所 做工作的基础上，对公司内部控制制度建立的合理性、完整性及实施的有效性进 行了全面的评价。现将评价结果报告如下： 一、公司的基本情况 公司前身是舒泰神（北京）药业有限公司，成立于2002 年08 月16 日。2009 年05 月26 日，整体变更舒泰神（北京）生物制药股份有限公司，企业法人营业 执照注册号为“110302004270284”，注册资本5000 万元。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文核准，公司于2011 年04 月在深圳证券交易所发行人民币普通股1,670 万股，发行价为每股52.5 元，公开 发行后股本为6670 万元。公司股票代码为“300204”，简称为“舒泰神”。 经营范围：许可经营项目：生产药品片剂、散剂、胶囊剂、生物工程产品（注 射用鼠神经生长因子）、小容量注射剂、干混悬剂、颗粒剂、原料药（替米沙坦、 佐米曲普坦、曲司氯铵、美他沙酮）。一般经营项目：医药技术开发、生物制品 开发。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则： 1、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属单位的各 种业务和事项。 2 、内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互 制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4 、内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适 应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、公司内部控制的相关情况 （一）内部环境 1、公司治理结构 为明确公司股东大会、董事会、监事会、总经理的职责权限及运作程序，规 范公司的法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》以及其他有关法律、法规和 公司章程的规定，公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工 作制度、监事会议事规则以及总经理工作细则，对公司股东大会、董事会、监事 会、总经理的性质、职责和工作程序，以及董事长、董事（包括独立董事）、监 事、总经理的任职资格、职权、义务及考核奖惩等作了明确的规定，保证了公司 最高权力、决策、监督、管理机构的规范运作，明确了各部门之间的权力制衡关 系，提高了董事会决策效率，保证监事会依法独立行使监督权，保障股东权益、 公司利益和职工的合法权益不受侵蚀，并确保了总经理经营管理的权利和积极 性。 （1）股东大会 按照《公司章程》的描述，公司股东大会的权利和义务符合《公司法》、《证 券法》的规定，年度股东大会每年召开一次，并于上一个会计年度完结后的六个 月之内举行，在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。 （2 ）董事会 公司董事会目前由九名成员组成，其中独立董事三名。公司股东大会授权董 事会全面负责公司的经营和管理，审定年度综合计划和公司的总方针、总目标， 明确各项主要指标，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。 （3 ）监事会 公司监事会由三名成员组成，其中职工监事