东吴鼎利债券型投资基金（LOF）.PDF

东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF ） 招募说明书更新 —东吴基金管理有限公司2017年1号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 目 录 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人10 四、基金托管人20 五、相关服务机构24 六、基金的历史沿革45 七、基金合同的生效46 八、基金份额的申购与赎回47 九、基金份额的上市交易55 十、基金的投资56 十一、基金的业绩63 十二、基金的财产65 十三、基金资产估值66 十四、基金费用与税收70 十五、基金的收益与分配72 十六、基金的会计与审计74 十七、基金的信息披露75 十八、风险揭示80 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 82 二十、基金合同内容摘要84 二十一、基金托管协议的内容摘要101 二十二、对基金份额持有人的服务118 二十三、其他应披露事项120 二十四、招募说明书存放及查阅方式121 二十五、备查文件122 【重要提示】 本基金根据【2012】年【11】月【29】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎 利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2012】【1609】号）的核准，进行 募集，本基金的基金合同于 2013 年4 月25 日正式生效。根据基金合同有关规定，本基金 基金合同生效后3 年期届满即2016 年4 月25 日，无需召开基金份额持有人大会，本基金 自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）”。 基金管理人已于2016 年4 月25 日办理完毕运作期届满转换相关工作，自2016 年4 月26 日起，基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）”，基金简称变更为“东吴鼎 利（LOF）”，基金代码仍为165807，场内简称仍为“东吴鼎利”。 基金管理人保证《东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险等。其中，本基金投资范围包括中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对 而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募 债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述 风险及其对基金总体风险的影响。本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的 基金品种，长期风险收益特征高于货币市场基金，低于股票基金、混合基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017 年4 月25 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2017 年3 月31 日。(财务数据未经审计） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办法》”）、其他有关规定及《东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴鼎利债券型证