张家界旅游集团股份有限公司关于非公开发行股票相关承诺事.PDFVIP

证券代码：000430 证券简称：张家界 公告编号：2017-039 张家界旅游集团股份有限公司 关于非公开发行股票相关承诺事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]88 号文核准，张家界 旅游集团股份有限公司 （以下简称“张旅集团”或“公司”）向特定 投资者非公开发行不超过 115,495,668 股A 股股票；经公司2016 年 度利润分配方案调整后，本次向特定投资者非公开发行不超过 116,391,852 股 A 股股票。根据询价结果，确定本次发行数量为 83,982,537 股，特定投资者已于2017 年7 月3 日缴足认股款。张旅 集团已于2017 年7 月6 日就本次非公开发行83,982,537 股股份向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料，本次增 发股份于2017 年7 月10 日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的股份登记申请受理确认书。经确认，本次增发股份将于 该批股份上市日的前一交易日日终登记到账，并正式列入上市公司的 股东名册。上述新增股份的上市日期为2017 年7 月14 日。现将本次 非公开发行相关承诺公告如下： 一、发行人控股股东的承诺 （一）公司控股股东对公司填补回报措施能够得到切实履行作出 的承诺 为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补回报措施能够 得到切实履行，公司控股股东承诺如下： 承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。 （二）公司控股股东关于避免可能存在的潜在同业竞争作出的承 诺 张家界市经济发展投资集团有限公司（以下简称“经投集团”） 于2016 年3 月就张家界茅岩河旅游开发股份有限公司（以下简称“茅 岩河公司”）与发行人可能存在的潜在同业竞争问题向发行人出具了 避免同业竞争承诺函，承诺如下： “1、本公司及全资子公司经投资管公司将根据张家界市委市政 府的要求，并结合实际情况对茅岩河公司全部旅游项目进行升级改 造，并尽最大努力推动解决西线旅游资源的交通不便、接待设施陈旧 等问题，力争将茅岩河公司所拥有的西线旅游资源打造成张家界市又 一处旅游观光胜地，并继而实现茅岩河公司正常盈利。 2 、在茅岩河公司升级改造完毕，达到正常经营且实现盈利后的 两年内，本公司尽最大努力将本公司及全资子公司经投资管公司所持 有茅岩河公司股份以公允价格依法转让给上市公司或者其他第三方。 3 、自茅岩河公司升级改造完毕达到正常经营条件后起至本承诺 函第2 项承诺实现之前，在上市公司同意的条件下，本公司愿将本公 司及全资子公司经投资管公司所持茅岩河公司股份委托给上市公司 管理。” 2016 年7 月15 日，茅岩河公司召开股东大会，决议同意原股东 经投资管公司变更为张家界市人民政府国有资产监督管理委员会（以 下简称“张家界市国资委”）。2016 年7 月18 日，张家界市国资委作 出《关于变更张家界茅岩河旅游开发股份有限公司出资人的批复》（张 国资[2016]77 号），同意经投资管公司所持茅岩河公司94.09% 的股份 变更为张家界市国资委直接持有。根据经茅岩河公司股东大会审议通 过并经张家界市国资委批准的茅岩河公司新章程、茅岩河公司及张家 界市国资委出具的声明，张家界市国资委持有茅岩河公司7527.63 万 股股份，占比 94.09% 。至此，经投集团或经投资管公司不再直接或 间接持有茅岩河公司股份。 二、发行人董事、监事及高级管理人员的承诺 （一）公司董事及高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回 报采取填补措施的承诺 为维护公司和全体股东的合法权益，保障公司填补回报措施能够 得到切实履行，公司董事、高级管理人员承诺如下： 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益， 也不采用其他方式损害公司利益。 2 、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。 3 、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活 动。 4 、承诺由董事会或