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成都九鼎瑞信科技股份有限公司 并国泰君安证券股份有限公司 关于九鼎瑞信挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵司《关于成都九鼎瑞信科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》 （以下简称“反馈意见”）已收悉。成都九鼎瑞信科技股份有限公司与主办 券商国泰君安证券股份有限公司已会同四川矩衡律师事务所、中汇会计师事 务所（特殊普通合伙），对反馈意见所提出的有关问题逐项进行落实，并出 具如下回复。 说明 一、如无特别说明，本报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同。 二、本报告中的字体代表以下含义： 黑体： 反馈意见所列问题 宋体： 对反馈意见所列问题的回复、说明及核查意见 楷体加粗： 对公开转让说明书进行补充披露、更新 目录 说明 目录1 一、公司特殊问题 2 二、公开转让说明书更新内容 18 三、申报文件的相关问题 24 1 一、公司特殊问题 1、公司通过互联网经营的手机以旧换新业务,请主办券商、律师补充核查上 述业务存在的风险及防范措施并结合国家对上述业务的监管政策对公司是否存在 “合法规范经营”的挂牌条件发表明确意见。 回复：公司通过互联网经营的手机以旧换新业务不存在不满足“合法规范经营” 的挂牌条件。所经营的互联网经营手机以旧换新业务，主要受相关国家主管部门和 法律法规对“废旧电子电器回收经营活动”和“经营性互联网信息服务活动”的规 范约束。 规范废旧电器电子产品回收经营活动，法律法规主要有《废旧电器电子产品回 收处理管理条例》和《旧电器电子产品流通管理办法》。依据《废旧电器电子产品回 收处理管理条例》（国务院511 号令）（下文简称“条例”）对废弃电器电子产品的处 理活动定义：即指将废弃电器电子产品进行拆解，从中提取物质作为原材料或者燃 料，用改变废弃电器电子产品物理、化学特性的方法减少已产生的废弃电器电子产 品数量，减少或者消除其危害成分，以及将其最终置于符合环境保护要求的填埋场 的活动，不包括产品维修、翻新以及经维修、翻新后作为旧货再使用的活动。条例 规定对列入《废旧电气电子产品处理目录》的废旧电子产品处理行为实行资格许可 制度，并由设区的市级人民政府环境保护主管部门审批废气电器电子产品处理企业 资格。目前，九鼎瑞信所经营的旧手机回收业务是通过旧手机的回购并保持旧手机 完整形态功能的前提下销售给旧手机再售企业或旧手机处理企业，因此公司目前经 营的手机以旧换新的经营活动不在“条例”所规范管理的经营活动之内。 依据《旧电器电子产品流通管理办法》（商务部令2013 年第1 号）管理规范（下 文简称“办法”），规定县级以上地方商务主管部门负责本行政区域内旧电器电子产 品流通活动的管理工作，实行备案制。因此，该“办法”是对本公司所经营的手机 以旧换新业务的主要法律规范。 依据“办法”规定，通过互联网经营手机以旧换新业务存在以下风险：一是擅 自对回收的旧手机进行处理将面临违反行政法规而遭受处罚的风险。二是收购被依 2 法查封、扣押的或明知是通过盗窃、抢劫、诈骗、走私或其他违法犯罪手段获得的， 以及不能说明合法来源的旧电器电子产品将面临行政处罚的风险。三是泄露在旧手 机收购过程中获得的机关、企（事）业单位及个人信息的风险。四是对回购的旧手 机面向购买者的再次销售时应开具发票、质量承诺，如公司未建立相应的管控制度， 出现向非回收企业销售旧手机而面临行政处罚的风险。 为了防范上述风险，公司已按照“办法”要求采取如下措施：一、公司建立了 完善的旧手机业务管理制度，以旧换新业务获得的旧手机禁止对旧手机进行拆机、 翻新等处理，全部销售给旧手机回收企业，禁止向非回收企业的购买者出售。二、 以旧换新业务过程中，经培训合格的手机回收人员依据公司《二手回收现场手机操 作准则》和《手机检测方法和标准》现场评估登记手机质量性能、主要部件维修情 况、生产者信息，并记录