认证审核有关知识分享.ppt

步骤九：认证及后续工作 管理体系认证过程涉及GB/T19027中9.2-9.5条款与审核有关的要求。通常包括： 1、申请、受理、签订认证合同 2、审核的启动 3、第一阶段审核 4、第二阶段审核 5、编制、批准、分发审核报告，审核的完成 6、技术委员会评定 7、批准注册、颁发认证证书 8、监督审核 9、再认证 第一阶段审核的目的 —评价管理体系文件与审核准则的符合性 —初步评价体系策划的充分适宜性 —了解实施运行情况，为第二阶段审核做准备 —确定审核范围 第一阶段审核的要求 —审核组长负责并参与，了解总体情况，安 排二段事宜 —关注重点，不必审核所有部门、场所、活 动、过程 —不符合可开具报告也可列出清单，要求改 进并验证 —编写审核报告 第一阶段审核的目的 —评价管理体系文件与审核准则的符合性 —初步评价体系策划的充分适宜性 —了解实施运行情况，为第二阶段审核做准备 —确定审核范围 第一阶段审核的方法和内容 —了解管理体系情况 —对体系文件进行补充审核 —收集和评审相关信息：过程识别、现场运作、关键绩效、守法情况、知识产权风险、内审、管理评审、为二段审核所需的资源配置、二段审核细节及重点等 第一阶段审核的审核结论 —管理体系是否符合审核准则的要求 —是否具备进行第二阶段审核的条件 审核报告：审核组长对审核报告的内容负责 第一阶段审核的审核报告内容 审核目的、准则、范围、 日期、审核组成员等基本信息 受审核方管理体系基本情况的评价、通常包括： 管理体系文件的符合性 管理体系建立和运行的基本情况 组织结构和职责的合理性 控制策划的基本情况 适用法律法规的获取和遵守情况 目标和管理方案的合理性 内部审核的有效性 管理评审的实施情况 发现的主要不符合项 第二阶段审核的可行性及预计的时间安排 第二阶段审核的重点 第二阶段审核的目的 确认受审核方管理体系是否符合审核准则的要求，验证其是否有效运行，以决定是否推荐认证注册。 第二阶段审核的主要活动 —第二阶段审核的准备（制定审核计划、现场审核前审核组内部沟通和工作分配、准备工作文件） —首次会议 —现场审核，收集和验证信息，获得审核证据 —形成审核发现，准备和形成审核结论 —审核过程中的沟通（包括审核组内部沟通、审核组与受审核方和认证机构的沟通） —末次会议 第二阶段审核的主要内容 与标准或其他要求的符合情况及证据 依据关键绩效目标，对绩效进行的监视、测量、报告和评审 受审核方的管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面 受审核方过程的运作控制 内部审核和管理评审 针对受审核方方针的管理职责 规范性要求、方针、绩效目标、适用的法律、法规、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。 监督审核 监督审核的目的： 1、验证获证组织的管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否保持推荐认证注册； 2、如果获证组织的管理体系在运行过程中发生了变更，检查变更后的管理体系是否符合审核准则的要求并实施有效； 3、促使获证组织持续改进管理体系的有效性，不断提高其绩效。 监督审核的要求 在证书有效期内实施定期监督审核，间隔不超过12个月； 派出审核组按初次现场审核的程序进行； 不需要分两个阶段进行，但仍使用检查表，按照审核计划，做好审核记录； 一般审核时间比初审第二阶段现场审核少； 每次监督审核采用现场抽样方式进行，可能涉及部分的或全面的管理体系过程、活动、部门、区域，但三年内必须覆盖完整，相同多场所可以抽样； 每次必审的层次和部门包括：最高管理层、贯标部门、主要生产部门、检验部门； 每次必审的内容包括：上次不符合报告的验证、认证证书和标注的使用，行政主管部门的监督反馈、内审、管理评审、顾客抱怨和投诉处理等，较初审适度从严。 监督审核结论 推荐认证保持 认证暂停 认证撤销 审核组依据监督审核的结果，向认证机构提出建议。 * *