香港公司秘书服务公司将持牌上岗.PDFVIP

香港公司秘书服务公司将“持牌上岗” Manivest 宏杰 日前，香港政府针对“加强规管指定非金融企业及行业以打击洗钱”的咨询，发布了《有关 香港加强打击洗钱及恐怖分子资金筹集规管制度的立法建议咨询工作咨询总结》（《咨询总 结》），这份长达40页的《咨询总结》的概况如下： 涉及到两部法例的修改： — 《公司条例》 — 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》 重点内容： —信托或公司服务提供者 (即：公司秘书)建立发牌制度 —香港公司须提供及备存实益拥有权资料 (Beneficial Owner) —指定非金融企业及行业的尽职审查规管 (Due Diligent) 针对以上的修订草案将会于今年 7月向立法会提交。 本篇文章，我们将重点介绍“信托或公司服务提供者发牌制度”。 该《咨询总结》建议，引入信托或公司服务提供者 (即：公司秘书)发牌制度，规定该等服 务提供者必须向公司注册处处长申请牌照，且申请人必须符合“适当人选”准则；成功申请 牌照之后，才可以经营相关业务。 申请牌照考虑因素 公司注册处处长在处理牌照申请时需考虑以下因素： A)申请人是否符合“适当人选”准则： 1 ）申请人为自然人，会考虑其犯罪和破产记录； 2 ）申请人为合伙业务/法人，会考虑其最终拥有人或合伙人/董事/股东的犯罪和 破产记录； 3 ）申请人为法团：会考虑是否已被清盘或接管，以及有否违反《打击洗钱及恐怖 分子资金筹集（金融机构）条例》和公司注册处处长发出的指引。 B)申请人是否持有商业登记证； C)申请人有否支付牌照费/续牌费；以及 D)与信托或公司服务提供者出现洗钱或恐怖分子资金筹集风险相关的其他因素。 公司注册处为监管机构 在发牌制度中，香港公司注册处将担任信托或公司服务提供者的监管机构，除了须向公司注 册处提交牌照申请外，公司注册处处长还可以委任一名获授权人士，根据合法程序进入信托 或公司服务提供者的处所，进行调查和检取记录或文件；以确保发牌制度的稳健。 制裁与惩罚 1.无牌经营，向公众提供信托或公司服务的业务：刑事罪行，最高10 万元港币罚款和监禁 6 个月； 2.在牌照申请或续发申请中，就要项作虚假或具误导性陈述：属犯罪，可处5 万元港币罚款 和监禁6 个月； 3.不遵从客户尽职审查和备存记录规定：被惩处，并须接受多项监管制裁，包括公开谴责、 勒令作出纠正，以及罚款不超逾50 万元。 过渡期及有效期 信托或公司服务提供者在向公司注册处提交牌照申请的当天起，就视为持牌经营。发牌制度 拥有120 天的过渡期，即只需要在发牌制度实施后的120 天内，成功持有牌照即可。 牌照有效期为三年。 宏杰观点： 针对信托或公司服务提供者制定牌照制度，一经公布就引发热议；尤其是如果无牌提供公司 秘书服务，将承担刑事责任并监禁6 个月！ 事实上香港并非先驱，其他的境外金融中心早就建立起了相关制度，香港只是跟上了步伐而 已。该制度将有利于打击洗钱和恐怖融资行为，同时也会对目前香港良莠不齐的公司服务市 场进行清理和整顿。 作为一家拥有30 年丰富经验的公司服务专业机构，对此制度持支持态度。我们遇到过很多 客户，因为找了不靠谱的公司服务机构，未能对香港公司进行良好的维护而引发了很多原本 可以避免的问题；我们惊讶地发现，这些机构不仅仅不懂相关的条例，甚至于不懂英文！而 不幸的是：修改由不合格公司秘书完成的错误文件或记录，费用非常昂贵！ 宏杰的公司秘书团队是由持牌的律师和特许公司秘书组成，可以为客户提供专业完善的服 务。因此，我们期待牌照制度大浪淘沙，留下真正的专业者。若您有任何问题，也可以与我 们沟通。 此外，《咨询总结》表明：公司注册处会针对发牌制度公布相关指引，协助申请人了解发牌 规定。我们将持续关注。