合作方尽职调查告知书.PDFVIP

上海新湖瑞丰金融服务有限公司 合作方尽职调查告知书 尊敬的合作方： 根据中国期货业协会的规定，我司需按照分级分类的原则建立合 作方资信管理制度，对合作方的基本情况、财务状况、信用状况等情 况进行尽职调查。 对此我司特准备 《合作方尽职调查表》，请合作方如实填写，并盖 公章。 如在与我司合作过程中，发现您填写的信息有任何虚假、伪造， 我司将直接终止与您的合作，由此给您造成的损失，由您自行承担。 若有需要，我司亦会通过第三方评估机构对您的资信情况进行调 查。 特此告知 上海新湖瑞丰金融服务有限公司 年 月 日 合作方签章确认： 日期： 年 月 日 上海新湖瑞丰金融服务有限公司 合作方尽职调查表 1 合作方姓名/名称 【机构】注册资本/ 实缴资 2 本 【自然人】金融资产 有限□ 股份□ 3 【机构】企业性质 国有□ 私营□ 其他□ 是否上市 是□ 否□ 4 控股股东或实际控制人 500 万以下□ 5 【机构】主营业务收入 500 万-2000 万□ 2000 万以上□ 连续盈利 年，年均超过 万 6 【机构】近三年盈利情况 连续亏损 年，年均亏损 万 其他： 首次 □ 已合作次 双方合作历史 第2 次 □ 7 数 3 次以上（含）□ 是否违约 是□ 否□ 8 是否有未结诉讼、仲裁 有□ 若有，请说明： 无□ 9 最近三年有无行政、刑事处 有□ 若有，请说明： 罚 无□ 10 其他（如资质证书） 填表说明： ● 此表务必如实填写，其中，标注机构或自然人的由相应机构或自然人分别填写，未标注的， 机构、自然人均需填写。如上海新湖瑞丰金融服务有限公司要求客户更新资料的，客户应 当在新湖瑞丰向客户发送通知时要求的期限内更新一次。