嘉实原油投资基金（QDII-LOF）.PDF

嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF ）招募说明书 嘉实原油证券投资基金 （QDII-LOF） 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一七年三月 嘉实原油证券投资基金 （QDII-LOF ）招募说明书 嘉实原油证券投资基金 （QDII-LOF） 招募说明书 重要提示 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF) （以下简称“本基金”）经中国证监会2016年12月8 日证监许可[2016]3046号 《关于准予嘉实原油证券投资基金 （QDII-LOF）注册的批复》注册 募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。投资 人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。作为境外投资产 品，投资本基金可能遇到的境外投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为 上市基金特有的运作风险，可能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基金风险，可能 遇到的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、 交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。本基金主要投资于全球范围内以跟踪原油价格指 数或原油价格为投资目标的公募基金（包含ETF）及公司股票，基金净值会因为石油、天然 气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因素的波动和 变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内的原油主题相关的公募基金（包括ETF） 及公司股票，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。本基金主要投资 于境外市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。基金净值会因为境外证券市场波动等因 素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资 者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售 并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金 份额净值跌破1.0000元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 1 嘉实基金管理有限公司 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF ）招募说明书 目录 一、绪言 4 二、释义 5 三、风险揭示 10 四、基金的投资 14 五、基金管理人 21 六、基金的募集 30 七、基金合同的生效 34 八、基金的上市交易 36 九、基金份额的申购与赎回 37 十、基金的费用与税收 47 十一、基金的财产 49 十二、基金资产的估值 51 十三、基金的收益与分配 56 十四、基金的会计与审计 58 十五、基金的信息披露 59 十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 64 十七、基金托管人 66 十八、境外托管人 67 十九、相关服务机构 70 二十、基金合同的内容摘要72 二十一、基金托管协议的内容摘要87 二十二、对基金份额持有人的服务99 二十三、其他应披露事项 101 二十