中冶美利云产业投资股份有限公司2016年度独立董事述职报.PDF

证券代码：000815 证券简称：美利云 公告编号：2017-016 中冶美利云产业投资股份有限公司 2016 年度独立董事述职报告（张小盟） 本人作为中冶美利云产业投资股份有限公司的独立董事，2016 年严 格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》以及《公司 章程》等相关法律、法规、制度的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发 挥自己作为独立董事的作用，维护了公司、全体股东尤其中小股东的利 益。 现将本人在报告期内履行职责情况述职如下： 一、出席董事会会议情况 独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓 名 董事会次数 （次） （次） （次） 张小盟 12 11 1 0 无 本人对公司各次董事会会议相关议案均投了赞成票。 二、发表独立意见的情况 报告期内，对董事会议案共发表12 次独立意见。 （一）关于关联交易发表的独立意见 1、在 2016 年 3 月9 日召开的公司第六届董事会第三十三次会议上 针对公司2016 年度日常关联交易发表的独立意见。 事前意见：经审查相关材料，我认为公司与中国纸业、中冶纸业、兴诚 旺、满洲里中诚通、美利浆纸、环保节能公司、物流公司、骏泰浆纸、 中物投资、沅江纸业和岳阳宏泰之间发生的日常关联交易是必要的、合 理的，符合公司实际情况，同意提交公司第六届三十三次董事会审议。 1 关于表决程序及公平性的意见：公司第六届三十三次董事会议在召集、 召开审议本次关联交易议案的会议程序上符合有关法律、法规及《公司 章程》的规定，在关联交易定价方面公平合理，没有损害上市公司及中 小股东的利益。同意提交公司2015 年度股东大会进行审议。 （二）关于公司关联方资金占用和对外担保发表的意见 1、2015年度 （1 ）截止2015年12月31日，公司与关联方发生的资金往来均为经营 性资金往来，不存在控股股东及其它关联方侵占上市公司利益的情况， 具体资金往来情况请参见《中冶美利纸业股份有限公司2015年度控股股 东及其他关联方占用资金情况表》。 （2 ）经审慎查验，公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯 彻落实证监发〔2003〕56 号文和〔2005〕120 号文的规定，严格控制对 外担保风险。公司对外担保的审批程序，严格遵循《公司章程》的有关 规定执行。截止2015年12月31日，公司无对外担保事项。 2、2016 年半年度 （1 ）报告期内，公司与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性 资金占用情况。 （2 ）公司与关联方之间的资金往来属于正常的经营性关联交易的资 金往来，交易程序合法，定价公允、没有损害公司和全体股东的利益。 （3）报告期内，公司无对外担保情况。 （三）关于第七届董事会聘任高级管理人员的独立意见 1、根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《公司独立 2 董事制度》的有关规定，我作为公司独立董事，对公司第七届董事会聘 任田生文先生担任公司总经理、丁国强先生担任董事会秘书发表独立意 见如下： （1）公司第七届董事会对上述人员的提名和聘任程序符合法律法规 和《公司章程》的有关规定； （2）经审阅田生文先生和丁国强先生个人简历，未发现其存在《公 司法》第 146 条和《公司章程》第 94 条等法律法规规定的情况，以及 被中国证监会确定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况。我认为，上 述人员的任职资格符合《公司法》和《公司章程》有关规定，具备履行 职责所必须的业务技能及工作经验。