关于资和信控股集团股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈.PDFVIP

关于资和信控股集团股份有限公司挂牌申请文件 的第一次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 贵公司《关于资和信控股集团股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以 下简称“反馈意见”）已收悉。根据反馈意见的要求，我公司资和信项目小组及时对资 和信控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“资和信”）进行补充调查，并对《公 开转让说明书》（附件一）进行了修改，同时，会计师和律师也对相关问题进行了核查， 并分别出具了《关于资和信控股集团股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见中有关财务 问题回复的专项说明》（以下简称“会计师事务所说明”）（附件二）和《北京市中伦律 师事务所关于资和信控股集团股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的补充法律意见书（一）》（以下简称“律师事务所补充法律意见”）（附件 三），现逐条回复如下： 一、公司特殊问题 问题1：请主办券商进一步核查：（1）公司本次申请挂牌是否需要取得主管部门的 批准；（2）主管部门关于公司报告期内合法合规经营的意见；（3）业务主管部门对公司 业务的监管体系及监管措施；（4）公司挂牌后股东变更是否适用法律法规规章等关于支 付机构出资人的规定。请公司对前述事项补充披露。 【回复】 1、公司本次申请挂牌是否需要取得主管部门的批准 资和信控股集团及其子公司主要从事第三方支付业务，主管部门为中国人民银行。 《非金融机构支付服务管理办法》对非金额机构从事支付业务所需办理的批准程序 进行了详细的规定，具体包括： “第三条：非金融机构提供支付服务，应当依据本办法规定取得《支付业务许可证》， 成为支付机构。支付机构依法接受中国人民银行的监督管理。未经中国人民银行批准， 任何非金融机构和个人不得从事或变相从事支付业务。 第七条：中国人民银行负责《支付业务许可证》的颁发和管理。 第十四条：支付机构变更下列事项之一的，应当在向公司登记机关申请变更登记前 1 报中国人民银行同意： （一）变更公司名称、注册资本或组织形式； （二）变更主要出资人； （三）合并或分立； （四）调整业务类型或改变业务覆盖范围。” 其中未见支付机构上市或挂牌需要取得主管部门审批的相关规定。此外，项目小组 核查了现行与支付业务相关的其他法律法规，并未发现上市、挂牌需要取得主管部门审 批的相关规定。 因此，主办券商认为，公司本次申请挂牌不需要取得主管部门的批准。 2、主管部门关于公司报告期内合法合规经营的意见； 根据《非金融机构支付服务管理办法》的规定：“第三十五条，支付机构应当接受 中国人民银行及其分支机构定期或不定期的现场检查和非现场检查，如实提供有关资料， 不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。 第三十六条 中国人民银行及其分支机构依据法律、行政法规、中国人民银行的有 关规定对支付机构的公司治理、业务活动、内部控制、风险状况、反洗钱工作等进行定 期或不定期现场检查和非现场检查。中国人民银行及其分支机构依法对支付机构进行现 场检查，适用《中国人民银行执法检查程序规定》（中国人民银行令〔2010〕第 1 号发 布）。” 中国人民银行根据上述法规的规定，定期、非定期对资和信的公司治理、业务活动、 内部控制、风险状况、反洗钱工作等进行现场检查和非现场检查。截至目前，资和信电 子支付有限公司和资和信网络支付有限公司未受到中国人民银行的行政处罚，经营符合 法律、行政法规、中国人民银行的有关规定，合法合规。 已在 《公开转让说明书》之“第三节 公司治理”之“三、公司及其控股股东、实 际控制人最近两年一期内违法违规及受处罚的情况”进行了补充披露，具体如下： “中国人民银行根据相关法规的规定，定期、非定期对资和信的公司治理、业务活 动、内部控制、风险状况、反洗钱工作等进行现场检查和非现场检查。截至目前，资和 信电子支付有限公司和资和信网络支付有限公司未受到中国人民银行的行政处罚，经营 符合法律、行政法规、中国人民银行的有关规定，合法合规。” 3、业务主管部门对公司业务的监管体系及监管措施； 2 （1）业务主管部门及监管体系 资和信控股集团子公司