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国金慧泉多策略5 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人：国金证券股份有限公司 托管人：中国银行股份有限公司上海市分行 二Ｏ一五年十二月 尊敬的投资者： 感谢您对国金证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“管理人”)的信任， 选择参与国金慧泉多策略5号集合资产管理计划 （以下简称“集合计划”、“集 合资产管理计划”）。 为了维护您自身的利益，本公司特别提示您在签署合同及相关文件前，请仔 细阅读国金慧泉多策略5号集合资产管理计划集合资产管理合同（以下简称 “集 合资产管理合同”）、国金慧泉多策略5号集合资产管理计划说明书（以下简称 “说明书”）、国金慧泉多策略5号集合资产管理计划风险揭示书（以下简称“风 险揭示书”）和其他相关信息，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签署合同 及相关文件的决定。 本公司具有开展资产管理业务的资格 （川证监机构[2012]51号），依法发行 国金慧泉多策略5号集合资产管理计划。 集合计划托管人中国银行股份有限公司上海市分行具有集合资产管理业务 托管人资格。 一、了解管理人业务资格 投资者在参与集合计划前，必须了解计划管理人即本公司是否具有开展资产 管理业务的资格。 二、了解集合计划，区分风险收益特征 集合计划是一种同类份额利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过 筹集委托人资金交由托管人托管，由集合计划管理人统一管理和运用，投资于中 国证监会认可的投资品种，并将投资收益根据《集合资产管理合同》约定按比例 分配给委托人的一种投资方式，具有集合理财、专业管理、组合投资、分散风险 的优势和特点。但是，投资于集合计划也存在着一定的风险，集合计划管理人不 承诺投资者委托资产本金不受损失或者取得最低收益。 1 投资者在参与集合计划前，必须了解所参与的集合计划的产品特点、投资方 向、风险收益特征等内容，并认真听取管理人对相关业务规则和集合资产管理合 同内容的讲解。 本集合计划将主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票、基金、股指期 货、债券逆回购、货币市场基金、银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金 融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。 三、了解集合计划风险 集合计划可能面临的风险包括但不限于以下风险： （一）市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制 度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要 包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证 券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。 2、经济周期风险 证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性 的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动 会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动， 使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务因 素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。 5、衍生品风险。金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益 或损失，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。 6、购买力风险 2 投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。 7、权证投资风险 权证定价复杂，交易制度更加灵活，杠杆效应较强，与传统证券相比价格波 动幅度更大。另外，权证价格受市场投机、标的证券价格波动、存续期限、无风 险利率等因素的影响，价格波动不易把握。因此投资权证的收益不确定性更大， 从而影响集合资产管理计划投资收益。 （二）管理风险 在集合资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经