嘉实沪港深精选股票型投资基金.PDF

嘉实基金管理有限公司 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一七年七月 嘉实基金管理有限公司 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金 招募说明书 重要提示 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”）经中国证监会2015年8月 31 日证监许可[2015]2043号 《关于准予嘉实沪港深精选股票型证券投资基金注册的批复》注 册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业 私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交 易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场 流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其 预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标 的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境 外市场的风险。 基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根 1 嘉实基金管理有限公司 据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 面临基金份额净值跌破 1.000元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 嘉实基金管理有限公司 目 录 一、绪言4 二、释义5 三、基金管理人9 四、基金托管人 18 五、相关服务机构20 六、基金的募集23 七、基金合同的生效26 八、基金份额的申购与赎回27 九、基金的投资36 十、基金的财产43 十一、基金资产的估值44 十二、基金的收益与分配49 十三、基金的费用与税收51 十四、基金的会计与审计53 十五、基金的信息披露54 十六、风险揭示60 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算64 十八、基金合同的内容摘要66 十九、