关于云南鸿翔一心堂药业集团股份有限公司2015年股东大会的.pdfVIP

中国北京市朝阳区建国路77 号华贸中心3 号写字楼34 层 邮政编码100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 2015 年度股东大会的法律意见书 致：云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“ 《股东大会规则》”） 的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）指派律师出席了云南鸿 翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2015年度股东大会（以 下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜出具本法律意见书。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文 件，随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司 提供的文件进行了核查和验证，并出席了本次股东大会，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据2016年2月26 日召开的公司第三届董事会第 二十四次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2015年2月29 日在《中 国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊 登了《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司关于召开2015年度股东大会的 通知》（以下简称“会议通知”）。 2 、本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所 律师见证，现场会议于2016年3月22 日下午14 时在云南省昆明市（呈贡新区）经 济技术开发区鸿翔路1号会议室如期召开；通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的具体时间为2016年3月22 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2016年3 月2 1 日下午 15:00至2016年3月22 日下午15:00的任意时间。 鉴于公司董事长阮鸿献先生因工作安排无法主持本次股东大会，本次股东大 会由半数以上董事共同推举的公司董事赵飚主持，完成了全部会议议程。 本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内 容一致，符合相关法律、《股东大会规则》及《云南鸿翔一心堂药业（集团）股 份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》”）的规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的证券账户卡、股东 代理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签 名并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共9人，代表公司股份数为 165,819,220股，占公司股份总数的63.7031% 。上述人员均为公司董事会确定的本 次股东大会股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册 的公司股东及其授权代理人。 此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交 易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果 统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计5 人，代表公司 股份数为11,900 股，占公司股份总数的0.0046% 。 以上两部分合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共 14 人，代表股份165,831,120 股，占公司股份总数的63.7077% 。 2 、公司部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员与本所律师出席、列 席了本次股东大会。 本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公 司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的表决程序与表决结果 根据本所律师的查验，本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式表 决了会议通知中列明的下列