中 鲁B：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-16.pdfVIP

山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 公司按照《关于做好上市公司 2010 年年度报告工作的通知》的要求，以中国证监会《企业内部控 制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等相关文件为指导，专门制定计划、组织人 员对目前公司内部控制及运行情况进行了全面深入地检查和评价，最终形成了内部控制自我评价报告如 下： 一、内部控制情况综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和证监会、深交所的各项规则、规范的要求，不断 充实和完善内部控制的组织架构。公司已相应建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的工作制度， 通过明确各自的职责权限，保持各权力机构之间相互协调和制衡的关系，确保了公司整体运作的规范性， 有效地维护了广大投资者特别是中小投资者的利益。公司内部控制的组织架构和主要职能为： 1、股东大会是公司最高的权力机构，代表全体股东依法行使其对企业经营方针、筹资、投资、利 润分配等重大事项的表决权，确保所有股东，特别是中小股东均享有平等的地位、充分行使自己的权利。 2、董事会是公司重大经营的决策机构，对股东大会负责。董事会依照法律法规及公司章程等的规 定，建立与