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东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2017年第1号） 基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 二〇一七年三月二日 1 【重要提示】 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本 基金”）的募集申请经中国证监会2015年12月17日证监许可 【2015】 2963号文准予注册。本基金的基金合同于2016年1月20日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产 生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招 募说明书及基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全 面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金 投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、 封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管 理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金 管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非 2 公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券 的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按计 划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影 响，增加个券的建仓成本或变现成本。并且，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，此 外，当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下跌 风险。 本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动 风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等 境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的 证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基 金，低于股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2017年1月19日，基金投资组合报 告截止至2016年12月31日（财务数据未经审计）。 3 目录 一、绪言5 二、释义6 三、基金管理人12 四、基金托管人22 五、相关服务机构26 六、基金的募集31 七、基金合同的生效32 八、基金份额的上市交易33 九、基金份额的申购、赎回与转换35 十、基金的投资48 十一、基金的业绩63 十二、基金的财产65 十三、基金资产的估值66 十四、基金的收益与分配74 十五、基金的费用与税收76 十六、基金运作方式的变更及转换运作方式的相关事项80 十七、基金的会计与审计81 十八、基金的信息披露82 十九、风险揭示88 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算96 二十一、基金合同内容摘要98 二十二、托管协议的内容摘要114 二十三、对基金份额持