黄林华给予通报批评处分的决定.PDFVIP

关于对深圳市芭田生态工程股份有限公司股东 黄林华给予通报批评处分的决定 当事人： 黄林华，深圳市芭田生态工程股份有限公司股东。 经查明，黄林华存在以下违规行为： 2007 年9 月19 日，黄林华在深圳市芭田生态工程股份有限公 司（以下简称“芭田股份”或“公司”）《首次公开发行股票并上市 招股说明书》和《首次公开发行股票上市公告书》中承诺：“自芭 田股份股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；在任职期间，每 年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25% ，离职半年内 不转让其持有的公司股份”（以下简称“限售承诺”）,黄林华持有 芭田股份股票1,540 万股。截至2013 年 12 月31 日，经过历次权 益分派调整，黄林华在芭田股份上市时已持有的股份增加至 11,675.66 万股。2013 年 11 月15 日，黄林华与平安信托有限责任 公司签订《股份转让与回购合同》，将其持有的芭田股份股票进行 约定式购回融资，2014 年5 月15 日，约定式购回融资期满，黄林 华未回购股份数量为3,318 万股，导致其减持股份数超过其在芭田 股份上市时所持有公司股份总数的25% ，违反了限售承诺，超出股 数为399.08 万股，超出金额为2,171 万元。 — 1 — 黄林华的上述行为违反了本所《股票上市规则（2012 年修订）》 第1.4 条、第2.3 条、《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.1.4 条和第4.3.4 条的规定。 鉴于上述违规事实及情节，根据本所《股票上市规则（2014 年修订）》第17.2 条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本 所作出如下处分决定： 对深圳市芭田生态工程股份有限公司股东黄林华予以通报批 评的处分。 对于黄林华的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记 入上市公司诚信档案，并向社会公布。 深圳证券交易所 2017 年8 月1 日 — 2 —