易方达纯债债券型投资基金.PDF

易方达纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇一七年六月 易方达纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据 2012 年 3 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达纯债债券型证 券投资基金募集的批复》 （证监许可[2012]303 号）和 2012 年 3 月 15 日《关于易方达纯 债债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函 [2012]143 号）的核准，进行 募集。本基金基金合同于 2012 年 5 月 3 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购和新股增发，同时不参与可转换债券投资。投资人在投资本基 金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可 能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，等等；基金 运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金 管理运作过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以 1 元初始面值进行募集，在 市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2017 年 5 月 3 日，有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日，净值表现截止日为2016 年 12 月 31 日。（本报告中财务数据未经审计） - 易方达纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书 目 录 一、绪 言 1 二、释 义 2 三、基金管理人 5 （一）基金管理人基本情况 5 （二）主要人员情况 5 （三）基金管理人的职责 10 （四）基金管理人的承诺 10 （五）基金管理人的内部控制制度 12 四、基金托管人 15 （一）基金托管人概况 15 （二）主要人员情况 16 （三）基金托管业务经营情况 16 （四）托管人的内部控制制度 16 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 18 五、相关服务机构 1 （一）基金份额销售机构 1 （二）基金注册登记机构 52 （三）律师事务所和经办律师 53 （四）会计师事务所和经办注册会计师 53 六、基金的募集 54 七、基金合同的生效 55 （一）基金合同的生效 55 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 55 八、基金份额的申购、赎回 56 （一）基金投资人范围 56 （二）申购与赎回的场所 56 （三）申购与赎回办理的开放日及时间 56 （四）申购与赎回的原则 56 （五）申购与赎回的程序 56 I-