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无单放货法律性质及各方责任归属探析 摘要 无单放货是近年来国内海运界纠纷较多、争议金额较大的一个问题。据有关资料统计，近几年来，我国海事法院审理的无单放货纠纷案件呈直线上升趋势，笔者在执业过程中也常遇到国内进出口企业因无单放货遭受损失的案件。这一方面是因为我国加入WTO后，对外贸易迅速发展，纠纷也相应增多；但也有国外进口商利用国内企业对国际海运规则理解不深，故意设计行骗的情况。这样的案例很多，损失较大，对国内企业的的影响也很大，特别是对于那些刚刚走向世界，经济实力不是很强的企业，一两票货的损失往往就会给其带来毁灭性的灾难。而由于此类案件往往涉及多方当事人，通常又都具有涉外因素，以致处理起来相当复杂。 关键词：无单放货；记名提单；无船承运人；实际承运人 前言 随着国际经济贸易的发展，海上货物运输在世界经济发展中的重要性愈加明显。海上货物运输属于高风险的行业，除去自然灾害外，在海事商务事故中，无单放货造成的影响及损失最为严重。本文先简要论述无单放货的概念、形式、性质，然后具体分析无单放货中主要当事人的责任归属。本文在此主要对无单放货纠案件中各方当事人的责任加以探析。 一、无单放货的概念、形式 1.1 无单放货的概念 无单放货，又称无正本提单放货，广义的无单放货是指在国际贸易中，包括承运人港务当局以及仓储公司等在内的货物持有人，在未收到正本提单的情况下，依提单上记载的收货人或通知人凭副本提单或提单复印件加保函，将货物交给未持有正本提单的收货人的放货行为。狭义的无单放货指承运人在收货人无正本提单的情况下的交货行为。 1.2 无单放货的形式 　提单是收货人向承运人提货必不可少的凭证，依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话。这意味着：（1）正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。（2）正本提单持有人享有要求承运人交付货物的权利。（3）承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责。然而，在现代海上货物运输中，无单放货的现象日趋增多，有人统计认为，在国际贸易中大约有50%是无单放货，在短程运输中则几乎全部都是无单放货。也有人统计后得出结论：无单放货在班轮运输中存在15%，某些重要商品如矿物、油的交易中高达100%。本文对无单放货几种形式做一总结： 1.2.1向记名提单的记名收货人无单放货 记名提单是指记名货物交付或指定具体人的提单。在新加坡提呈的Sze Hai Tong v.Rambler Cycle上诉案件中，英国枢密院对承运人交货的义务做出如下解释：“船舶所有人在未收到提单的情况下交货显然要自己承担风险。合同的规定是在提货人出示提单后，向提单持有人交货。” 1.2.2依提单载明的指示人的指示无单放货 指示提单(B/L)是根据托运人、收货人或其他有权处理提单所列货物的人经背书指示交付货物的提单。根据我国《海商法》第71条规定，当承运人明白无误地得到指示提单指示人的交货指示，无单放货给指定的提货人，是正当履行了法律规定的交付货物的义务。指示人不能再向承运人主张无单放货责任，但此处无单放货必须有一个前提，指示承运人无单放货的指示人必须是该指示提单的适法持有者，即其当时正适法持有该提单；否则，该指示人无权作出交付货物的指示，这实际上是禁反言原则的运用；另一方面承运人根据指示人的指示无单放货，不能对抗善意的持有正本提单的第三人。 1.2.3 应发货人要求而无单放货 在提单延误的情况下，发货人（托运人）将货物装船后将承运人（或其代理人）所签发的全套正本提单交回承运人（或其代理人），同时指定收货人（非记名提单的情况下）；承运人授权（通常是以电传、电报等通讯方式通知）其在卸货港的代理人，在收货人不出具正本提单（已收回）的情况下交付货物。 1.2.4 依伪造的提单交付承运货物 伪造提单在法律上视作无效，依伪造提单交付承运货物应分为两种情况：1、如果该伪造行为已知或已被怀疑，或者如果承运人已被告知提单有伪造可能的情况下仍然将货物交付，其必然要对自己的不良行为负责。2、提货人出示伪造的提单提货，承运人不知情也没有利害关系人向其提出声明，承运人则错误交货。此交货虽有“提单”，但凭伪造提单放货等与无单放货对合法提单持有人造成的损失是一样的。这种情况承运人是否需要承担责任要视伪造提单与正本提单的差别区别对待。如果伪造的提单与正本提单的差别，一个具有海商（事)基本知识的人，凭肉眼而毋须借助其他专业检测工具、特殊专业知识即可辨别出的，则承运人仍要对其错误交货行为负责，承担