5资金申购上网公开发行股票实施办法+200.doc.pdfVIP

[2009 ] [2009 ] 资金申购上网公开发行股票实施办法》[修订]] 2009-6-18 各有关单位： 为适应新股发行体制改革的需要，根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令第37号) 及《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，经中国证监会证监函[2009]166号文 批准，现对2006年5月19日发布的《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》进行修订 并予以发布，请遵照执行。原《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》及《关于深市新 股资金申购上网发行的补充通知》不再执行。 特此通知 附件：资金申购上网公开发行股票实施办法(2009年修订) 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二零零九年六月十八日 资金申购上网公开发行股票实施办法 (2009年修订) 一、为了规范资金申购上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。 通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统采用资金申购方式上网公开发行股 票，适用本办法。 二、基本规定 1.申购单位及上限 申购单位为500 股，每一证券账户申购委托不少于500 股；超过500 股的必须是500 股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。 对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自 动撤销，不予确认。 2.申购次数 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证 券账户只能申购一次。新股申购委托一经深交所交易系统确认，不得撤销。证券账户注册资 料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户(以T-1 日账户 注册资料为准，T日为申购日)参与同一只新股申购的，以及同一证券账户多次参与同一只 新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无 效申购。 证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账 户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。 3.申购限制 对每只新股发行，已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)根据主承销商提供的已参 与网下初步询价的配售对象名单以及询价对象报送的配售对象证券账户信息对配售对象的 违规申购作无效处理。 4.资金交收 中国结算深圳分公司对新股申购资金实行非担保交收。 结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收，并应 保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。 如果结算参与人的资金余额不足，不足资金部分的申购视为无效申购。中国结算深圳分 公司将根据以下原则进行无效申购处理： 同一日内有多只证券进行申购的，按证券代码从 小到大进行无效处理； 同一证券的申购，根据交易所主机确认申购的时间先后顺序，从最 晚一笔申购开始，对该结算参与人的申购委托逐笔进行无效申购处理，直至满足实际资金余 额。 5.申购配号 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购按时间 顺序连续配号。 三、资金申购上网发行的一般流程 1.投资者申购 申购日(T日)当日，持有深市证券账户的投资者在指定的时间内通过与深交所联网的各 证券交易网点，根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购 委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托