未生效合同与无效合同的法律效果_.pdfVIP

人民法院报/2005 年/6 月/21 日 未生效合同与无效合同的法律效果 杨才然 中国人民大学民商法博士 赵曾海 中国政法大学教授 [案 情] 钧濠公司系外商独资经营企业，其经营范围是低品位、难选冶黄金矿的勘查、开采。2003 年 1 月21 日，铁某等三人与钧濠公司签订协议，将铁某等三人为股东的金明矿业公司以35 万元转 让给钧濠公司。 后因铁某等三人新注册的天龙矿业公司所属的探矿区探出了较好的矿产储量，铁某等三人 （乙方）与钧濠公司（甲方）于2003 年6 月6 日签订了一份新的协议（简称“6 ·6 协议”）：（1） 甲方以35 万元全盘收购乙方原金明公司全部股权及公司名下的所有物业，包括0.6 平方公里的采 矿区（采矿证号为 6100000210547 ）和乙方控股的天龙公司名下的张涧金矿（探矿证号为 6100000320103 ）；乙方必须按甲方要求将金明公司的股权转让给深圳市迅德公司及深圳市均翔公 司；（2 ）甲方负责在金明公司张涧金矿选矿厂的旧址上投入资金建设一75 吨/ 日的选矿厂及相关 配套的采矿等一系列设备，乙方拥有该条生产线利润的75%分成比例；假如甲方将来扩大生产规 模，再投入第二条以上生产线，乙方仍然拥有甲方再投入的每一条生产线利润的15%的分成比例； 但乙方必须负责办理协议矿区周边的各种社会关系，负责办理相关的各种有关证照；（3 ）本协议 签字生效后，2003 年1 月21 日签订的协议失效。 “6 ·6 协议”签订后，铁某等三人将金明公司的有关证照交与钧濠公司，金明公司法定代表 人亦变更由钧濠公司方面的人员担任，钧濠公司亦付给铁某等三人转让费 35 万元。之后钧濠公 司即投资以金明公司名义开始经营，至2003 年底因新的金明公司拖欠民工工资高达100 余万元， 第一条75 吨/ 日的生产线亦未投产营运。于是，铁某等三人起诉至法院，要求钧濠公司返还因协 议取得的股权及相关证照。 据查，陕西省国土资源厅2001 年2 月8 日关于《陕西省商州市张涧金矿地质普查报告》矿 产资源储量认定书表明，张涧金矿是一个高品位、易选冶黄金矿。 [点 评] 本案主要涉及铁某等三人与钧濠公司之间协议的效力问题。我们认为，“6 ·6 协议”中与张 涧金矿有关的部分应认定为无效，2003 年1 月21 日的协议与“6 ·6 协议”中与张涧金矿无关的 部分应认定为未生效，铁某等三人要求钧濠公司返还股权及相关证照的诉讼请求应予以支持。 一、“6 ·6 协议”中与张涧金矿有关的部分应认定为无效。 行为能力是民事法律行为的生效要件之一。企业的行为能力取决于企业的经营范围。如果企 业超越其核准登记的经营范围从事法律行为，有可能因为欠缺相应的行为能力而导致越权行为无 效。为了促进交易、保护善意第三人的利益，现行法律严格限定企业越权行为无效的范围。最高 人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》（简称《合同法司法解释》） 第十条规定：“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制 经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外。”这说明，法律并不一概否认企业越 权行为的效力，而只是认为当事人违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规 定所订立的合同无效。 根据2002 年4 月1 日起施行、由国务院公布的《指导外商投资方向规定》第六条，“从事国 家现行规定实行保护性开采的特定矿种勘探、开采的”属于限制类外商投资项目。2002 年4 月1 日起施行的《外商投资产业指导目录》明确将“贵金属（金、银、铂族）勘查、开采”列为限制 外商投资的产业。据此，黄金矿的勘查、开采属于国家限制经营的业务范围。钧濠公司的经营范 第1 页 共2 页 围是低品位、难选冶黄金矿的勘查、开采，而铁某等三人拥有的天龙公司所属的张涧金矿是一个 高品位、易选冶黄金矿。所以，“6 ·6 协议”中与张涧金矿有关的部分超越了钧濠公司经核准登 记的经营范围，违反了国家限制经营的规定，应当认定为无效。 二、2003 年1 月21 日的协议与“6 ·6 协议”中与张涧金矿无关的部分应认定为未生效。 《指导外商投资方向规定》第十二条规定：“根据现行审批权限，外商投资项目按照项目性 质分别由发展计划部门和经贸部门审批、备案；外商投资企业的