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诺安聚利债券型证券投资基金 招募说明书 （更新） （2016 年第2 期） 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 1 诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）2016 年第2 期 重要提示 （一）诺安聚利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可【2014】 667 号）核准公开募集，核准日期为：2014 年 7 月 7 日。本基金的基金合同于 2014 年 11 月13 日正式生效。 （二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 （三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及 《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类 风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风 险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于 货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募 说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金 管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年11 月13 日，有关财务数据和净值表现截止日为2016 年9 月30 日(财务数据未经审 计)。 2 诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）2016 年第2 期 目 录 第一部分 绪言4 第二部分 释义5 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人22 第五部分 相关服务机构31 第六部分 基金的募集49 第七部分 基金合同的生效50 第八部分 基金份额的申购与赎回51 第九部分 基金的投资62 第十部分 基金的业绩70 第十一部分 基金的财产72 第十二部分 基金资产的估值73 第十三部分 基金的收益与分配77 第十四部分 基金费用与税收79 第十五部分 基金的会计与审计84 第十六部分 基金的信息披露85 第十七部分 风险揭示90 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算92 第十九部分 基金合同的内容摘要96 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 111 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 126 第二十二部分 其他应披露事项 128 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 130 第二十四部分 备查文件 131 3 诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书（更新）2016 年第2 期 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资