市场基础-2011年9月 真题和答案详解.doc

2011年9月《证券市场基础知识》真题 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者答案 A解析 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险答案 D解析 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值答案 D解析 开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险答案 C解析 考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。 金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本答案 D解析 通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。 以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户答案 D解析 考察欺诈客户的定义。 我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。 证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。A 竞价B 议价C 竞标D 叫价答案 A解析 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。 政府发行的证券品种一般为( )。A 债券B 股票C 基金D 互换答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。 ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A B股B H股C 蓝筹股D 红筹股答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。A 注册公司B 股份有限公司C 合业企业D 有限公司答案 B解析 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 公司净资产B 公司总资产C 公司总负债D 公司总收入答案 A解析 这是股票账面价值的定义。 在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。A 存券银行发出ADRB 存券银行一定要命令托管银行移送证券C 将所购买的证券存放在托管银行D 存券向ADR的持有者派发红利或利息答案 B解析 可以不必进行证券的传送。 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大。B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大。答案 A解析 一般来说，期限较长