上海索锂科技股份有限公司非公开发行股份认购办法-上海股权托管.PDFVIP

股份简称：索锂科技 股份代码：300043 公告编号：2017-01 上海索锂科技股份有限公司 非公开发行股份认购办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 2016年12月14日，上海索锂科技股份有限公司（以下简称“索锂 科技”）2016年第二次临时股东大会审议通过《公司非公开发行方案》， 并授权董事会全权办理本次非公开发行相关事宜。 根据非公开发行股份方案，本次非公开发行拟增资不超过470万 股（含470万股），增资价格为每股人民币1.27元，融资额不超过人民 币596.9万元（含596.9万元）。 现就本次非公开发行方案中股份认购事宜制定如下认购办法： 一、股权登记日 股权登记日为2017年01月11日。 二、公司在册股东股份优先认购的办法 （一）在册股东的认定 在册股东指截止至股权登记日止持有公司股份的股东。 （二）在册股东认购数量 本次非公开发行股份不超过470万股，拟向股权登记日在册股东 配售470万的股份，即470万股，每股人民币1.27元。 （三）在册股东认购程序 1、2017年01月08日前，在册股东进行股份认购，缴纳认购资金。 2、2017年01月09 日前，在册股东将汇款底单复印件和股份认购 情况单原件（见附件）一并送至或传真至公司，传真需电话确认。 3、2017年01月11日前，公司确认股东的认购资金到账无误后， 通过股东在股份认购情况单中选定的认购确认方式通知股东股份认 购成功。 （四）非公开发行入资指定账户 开户行：华夏银行虹口支行 户名：上海索锂科技股份有限公司 账号：10552000000279638 注意： 1.汇款时，收款人账号严格按照以上信息填写。汇款金额必须以 股东意向认购数量所需认购资金为准，请勿多汇或少汇资金。股东汇 款人账号、户名应为股东本人，汇款用途填写“投资款”。 2.汇款后出具的验资报告出具日期应晚于上海股交中心出具的 同意公司定向增资的通知红头出具日。 （五）属于放弃认购的情况 对于股份认购过程中出现以下情况之一的将视为股东放弃认购： 1、股东通过附件的股份认购情况单明确放弃认购； 2、公司未在2017年01月11日前收到股东的股份认购情况单及汇 款底单复印件，且未在2017年01月11日前收到银行出具的股东汇款到 账入账单； 3、公司仅在2017年01月11日前收到股东的股份认购情况单，但 未在2017年01月11日前收到股东的汇款底单复印件且未在2017年01 月11日前收到银行出具的股东汇款到账入账单； 4、公司收到的股东的汇款底单填写有误，且在2017年01月11日 前认购资金也未到账，同时无法通过股东所留联系方式与之联系的。 （六）提醒注意的事项： 1、公司的工作时间根据公司规章制度进行安排，认购期间的周 六、日及法定假日不休息。某日前是指截止到某日下午17:30，超过 该时间的将确认为未能满足本办法的规定； 2、认购资金必须以股份认购股东姓名为汇款人，并汇入公司非 公开发行股份指定账户。在汇款单备注栏中注明股份认购股东姓名和 认购股份数，例如：张三 10,000股。汇款相关手续费由认购股东自 理，不得在股东认购资金内扣除； 3、对于在册股东在股份认购过程中出现的任何问题，公司将通 过股东在附件股份认购情况单中指定的股东联系电话与股东进行及 时联络，以保证认购的顺利完成；对于由于股东联系电话无法联系而 出现的各种情况将遵循本办法规定予以解决，对于由此引起的各种责 任和问题将由股东本人负责； 4、公司已确认股东放弃认购后到账的认购资金，公司将在完成 工商变更手续，且增资资金到账后全额退回股东； 5、股东汇入的资金可认购股份与其股份认购情况单上确认的认 购股份不一致的（含未收到股份认购情况单的情况），以股东汇入的 资金可认购股份、其股份认购情况单上确认的认购股份、可配售上限 股份的三者中最小股数为准。若有超额认购资金，公司将在完