期货从业合练习题有答案.doc

综合练习题（总分100分） 时间60分 一、单选题：共30分，每题1分 1、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ A. ）。 A.自律管理 B.行业管理 C.行政管理 D.合规管理 2、（ B. ）依法对保证金安全实施监控。 A.证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.证券交易所 D.证券公司 3、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ B ）人。 A.5 B.15 C.20 D.10 4、申请设立期货公司，具有任职资格的高级管理人员不少于（ B. ）人。 A.1 B.3 C.5 D.7 5、申请设立期货公司，股东应当具有（ A ）资格。 A.中国法人 B.企业法人 C.事业法人 D.公司法人 6、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ B ）以上，应当经中国证监会批准。 A.2% B.5% C.3% D.6% 7、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ B ）％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A.50 B.100 C.30 D.10 8、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ C ）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营。独立核算 9、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ B ）日内通知期货公司。 A.2 B.3 C.5 D.15 10、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（ A ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户 11、期货公司（ B ）不得由一人兼任。 A.人事经理和财务经理 B.董事长和总经理 C.总经理和CEO D.总经理和人事经理 12、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保管（ A ）。 A.20年 B.10年 C.15年 D.30年 13、《期货公司管理办法》自（ B ）起施行。 A.2007年5月15日 B. 2007年4月15日 C.2007年5月25日 D.2007年4月25日 14、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各个方面高度负责，（ A　），格尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 　Ａ.诚实守信 B.保守秘密 C.合规职业 D.勤勉尽责 15、期货从业人员在从事期货业务前，应当（ A），具备相应的专业知识、技能和 职业道德。 A.经过专门的岗位学习和培训 B.具有金融领域相关工作经验 C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明 D.具有大学本科以上学历 16、期货从业人员在进行分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ A ）投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实和主观判断，并对重要事实予以明示。 A.独立客观 B.理论与实践相结合 C.尊重客户意见 D.诚实守信 17、期货从业人员拒绝协会调查或者检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ A ）拒绝受理其从业人员资格的申请